华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   华泰柏瑞基金约束有限公司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金     更新的招募说明书  基金约束东说念主：华泰柏瑞基金约束有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       二〇二四年七月                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         蹙迫领导    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2012 年 10 月 22 日中 国证券监督约束委员会（以下简称“中国证监会”）《对于核准华泰柏瑞稳健收益债券型证券 投资基金召募的批复》（证监许可【2012】1383 号）和 2012 年 10 月 23 日《对于华泰柏瑞稳 健收益债券型证券投资基金召募期间安排的说明函》（基金部函【2012】963 号）的核准，进 行召募。本基金的基金合同于 2012 年 12 月 4 日端庄成效。    跟着《公开召募证券投资基金参与国债期货交易指引》的发布与实施，以套期保值为目 的参与国债期货交易有益于风险约束器具的千般化。而同行存单的扩充以及期限弧线结构的 接续完善，使其冉冉成为较为蹙迫的货币阛阓投资器具，有益于资产优化配置。因此，为维 护基金份额握有东说念主利益，在投资规模中增多国债期货、同行存单。    自 2016 年 9 月 7 日至 2016 年 9 月 29 日本基金以通讯方式召开基金份额握有东说念主大会，会 议审议通过了《对于修改华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同的议案》，内容包 括对《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的投 资规模、投资策略、投资比例限制、基金资产估值等事项进行相应修改以及根据《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作约束办法》的陆续修改和实施对 《基金合同》进行的必要矫正。上述基金份额握有东说念主大会决议事项自表决通过之日起成效。 自 2016 年 10 月 10 日起，由原《基金合同》矫正而成的《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金基金合同》成效，原《基金合同》同日起失效。    自 2018 年 6 月 11 日起至 2018 年 7 月 11 日本基金以通讯方式召开了基金份额握有东说念主大 会，会议审议通过了《对于调治华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金约束费率和托管费率 并修改基金合同的议案》，内容包括贬抑本基金的约束费率和托管费率。上述基金份额握有 东说念主大会决议事项自表决通过之日起成效。自 2018 年 7 月 13 日起，由原《基金合同》矫正而 成的《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》成效，原《基金合同》失效。    华泰柏瑞基金约束有限公司（以下简称“基金约束东说念主”或“约束东说念主”或“本公司”）保证招募 说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金 的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。    基金约束东说念主依照恪称背负、古道信用、严慎辛勤的原则约束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分接头自身的风险承受智力，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、由于基金投资者一语气大批赎回基 金产生的流动性风险、基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险、本基金的特 定风险等等。                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金约束东说念主履行相应轨范后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金约束东说念主 将对基金简称进行特等标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相 关内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类和 C 类 不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金资产 上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    投资者认购（或申购）本基金时应端庄阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物 府上撮要。基金约束东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采用允洽我方的基金产物，并 且中永恒握有。    基金的过往功绩并不预示其翌日推崇。    本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，关联财务和功绩推崇数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和功绩推崇数据未经审计。   本基金托管东说念主中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合答复和业 绩推崇进行了复核说明。                        华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金             华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售约束 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露约束办法》（以下简 称《信息裸露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束规则》(以下简称 《流动性风险规则》)、《证券投资基金信息裸露内容与形式准则第 5 号与形式>》等关联法律法则以及《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称基金合同）编写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募 的。本基金约束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、本基金合同和其他关联法律法则规则召募，并经 中国证监会注册。中国证监会对本基金的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：  基金或本基金：         指华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金；  基金合同或本基金合同：     指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》及对                  本基金合同的任何有用矫正和补充；  招募说明书：          指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金招募说明书》及                  其更新；  发售公告：           指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金份额发售公                  告》  托管合同            指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金托管合同》过甚                  任何有用矫正和补充；  基金产物府上撮要：       指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金产物府上概                  要》过甚更新；  中国证监会：          指中国证券监督约束委员会；  中国银保监会：         指中国银行保障监督约束委员会；  《基金法》：          指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员                  会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主                  民共和国证券投资基金法》实时常作念出的矫正；  《销售办法》：         指 2013 年 3 月 15 日由中国证监会公布并于同庚 6 月 1 日起                  实施的《证券投资基金销售约束办法》实时常作念出的矫正；  《运作办法》：         指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于同庚 8 月 8 日起实                  施的《公开召募证券投资基金运作约束办法》实时常作念出的                  矫正；  《信息裸露办法》：       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的                  《公开召募证券投资基金信息裸露约束办法》及颁布机关对                  其时常作念出的矫正；  《流动性风险规则》：      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                  《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束规则》及颁                  布机关对其时常作念出的矫正；  元：              指东说念主民币元；  基金约束东说念主：          指华泰柏瑞基金约束有限公司；  基金托管东说念主：          指中国银行股份有限公司；  注册登记业务：         指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资                  者基金账户约束、基金份额注册登记、算帐及基金交易确                  认、披发红利、建立并看守基金份额握有东说念主名册等；  注册登记机构：         指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                为华泰柏瑞基金约束有限公司或接受华泰柏瑞基金约束有限                公司托付代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：           指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法                规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个东说念主投资者：         指依据中华东说念主民共和国关联法律法则不错投资于证券投资基                金的当然东说念主； 机构投资者：         指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准竖立和有                效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、行状法                东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：     指允洽《及格境外机构投资者境内证券投资约束办法》及相                关法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资                基金的中国境外的机构投资者； 基金份额握有东说念主大会：     指按照本基金合同第九部分之规则召集、召开并由基金份额                握有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议； 基金召募期：         指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基                金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不卓著 3 个                月； 基金合同成效日：       指募积聚束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份                额握有东说念主东说念主数允洽关系法律法则和基金合同规则的，基金管                理东说念主依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证                监会的书面说明之日； 存续期：           指本基金合同成效至停止之间的不依期期限； 服务日：           指上海证券交易所和深圳证券交易所的平淡交易日； 认购：            指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的规则恳求购买                本基金基金份额的行径； 申购：            指在本基金合同成效后，投资者根据基金合同和招募说明书                的规则在指依期间恳求购买本基金基金份额的行径； 赎回：            指在本基金合同成效后，基金份额握有东说念主按基金合同规则的                条件要求基金约束东说念主购回本基金基金份额的行径； 销售服务费：         指从基金财产上钩提的，用于本基金阛阓推广、销售以及基                金份额握有东说念主服务的用度； 基金份额分类：        指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金                份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费                用而不计提销售服务费的，称为 A 类、D 类基金份额；在投                资者申购基金份额时不收取申购用度，而从本类别基金资产                上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额； 基金调治：          指基金份额握有东说念主按基金约束东说念主规则的条件，恳求将其握有            华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金              的基金约束东说念主约束的某一基金的基金份额调治为基金约束东说念主              约束的其他基金的基金份额的行径； 转托管：         指基金份额握有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从              一个销售机构托管到另一销售机构的行径； 指示：          指基金约束东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发              出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：        指允洽《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基              金代销业务经验并接受基金约束东说念主托付，代为办理基金认              购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：        指基金约束东说念主及本基金代销机构； 基金销售网点：      指基金约束东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介：        指中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰宇性报刊及指定              互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国              证监会基金电子裸露网站）等媒介； 基金账户：        指注册登记机构为基金投资者开立的记录其握有的由该注册              登记机构办理注册登记的基金份额余额过甚变动情况的账              户； 交易账户：        指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理              认购、申购、赎回、调治及转托管等业务而引起的基金份额              的变动及结余情况的账户； 绽放日：         指为投资者办理基金申购、赎回等业务的服务日； T 日：         指投资者向销售机构建议申购、赎回或其他业务恳求的绽放              日。 T+n 日：       指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个服务日，n 指当然数； 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银              行进款利息以过甚他正当收入； 基金资产总值：      指基金握有的千般有价证券、银行进款本息、应收款项以及              以其他资产等样式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值       指以筹画日基金资产净值除以筹画日基金份额余额所得的单              位基金份额的价值； 流动性受限资产：     指由于法律法则、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理              价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以              上的逆回购与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的              银行进款）、资产支握证券，因刊行东说念主债务违约无法进行转              让或交易的债券等； 侧袋机制：        指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户           华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金             进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者             得到平允对待，属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施期             间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户； 特定资产：       包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时期仍导             致公允价值存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计             量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不细则性的             资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产； 基金资产估值：     指筹画、评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值             和基金份额净值的过程； 法律法则：       指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政法则、司法解释、             场地法则、场地规章、部门规章过甚他范例性文献以及对于             该等法律法则的时常修改和补充； 不可抗力：       指任何无法预见、无法克服、无法幸免的事件和因素，包括             但不限于激流、地震过甚他当然灾害、往还、疫情、骚乱、             失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电、电脑系统或             数据传输系统非平淡住手以过甚他突发事件、证券交易场合             非平淡暂停或住手交易等。                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 三、基金约束东说念主     （一）基金约束东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金约束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督约束委员会    批准竖立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    策划规模：基金约束业务；发起竖立基金；中国证监会批准的其他业务    组织样式：有限服务公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：握续策划    接洽东说念主：汪莹白    接洽电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限服务公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时期产业股份有限公司 2%。     （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券服务，历任经纪业务总部时期把持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握服务)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任相聚金融部互联网运营团队 负责东说念主、用户体验与联想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席践诺官， Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席践诺官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席践诺官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际贸易照拂人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照拂人股份有限公司约束部司理，1997                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司约束部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照拂人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督约束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金约束有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金约束有限公司。   李晗女士：荒芜董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。   田中荣治先生：荒芜董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产约束香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：荒芜董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院阐述、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：荒芜董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金践诺董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干预公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、苏格兰 皇家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏 瑞投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。   柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年 任华安基金约束有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，历 任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利交易型绽放式指 数证券投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型绽放式 指数证券投资基金鸠集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任 华泰柏瑞中证 500 交易型绽放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型绽放式指数证 券投资基金鸠集基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利纯真配置夹杂 型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽放式指数证券投资基金鸠集基金的基金司理。2018 年                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金鸠集基金的基金司理。2019 年 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽放式指数证券投资基金鸠集基金的基 金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽放式指数证券投资基金的基金 司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽放式指数证券投资基金鸠集基金 的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽放式指数证券投资基 金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业交易型 绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗 保健诱导与服务交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 英恒生科技指数交易型绽放式指数证券投资基金鸠集基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月 起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增 强策略交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交 易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型绽放式 指数证券投资基金基金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任风险约束部 副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督约束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金约束有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金约束有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金约束有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资约束有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化贤达灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化统统收益策略依期开 放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期 绽放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真配置夹杂型                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法纯真配置夹杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化纯真配置夹杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商约束硕士。曾任中银信赖投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限服务公司高档司理，好意思国信安 环球股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司， 月任华泰柏瑞价值增长夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞豪侈成长 纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质料成长夹杂型证券投 资基金的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质料当先夹杂型证券投资基金的基 金司理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质料精选夹杂型证券投资基金的基金司理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司神色投资司理，好意思国 MBP 酌量公司酌量照拂人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金约束有限公司督察长，朱雀股权投资约束股份有限公司副总司理，朱雀基金约束有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金约束有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金约束有限公司副总司理，金鹰基金约束有限公司副总裁，万家基金约束有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司轨范员， 有限公司，现任首席信息官兼信息时期部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金约束有限公司非银客户 部总司理助理（主握服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   罗远航先生，清华大学应用经济学硕士。曾任中原基金约束有限公司交易员、研究员、 基金司理。2017 年 1 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司。现任固定收益部联席总监。2017 年 置夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞锦利纯真配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯真配                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞爱利纯真配置混 合型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2019 年 3 月任华泰柏瑞兴利纯真配置夹杂型证 券投资基金的基金司理。2017 年 3 月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金司理。 配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞鼎利纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 瑞益通三个月依期绽放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月起任华泰柏瑞益 商一年依期绽放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月起任华泰柏瑞稳健收益 债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 10 月起任华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金的基金 司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞益安三个月依期绽放债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月起任华泰柏瑞安盛 一年握有期债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起任华泰柏瑞锦合债券型证券投资 基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金的基金司理。   刘礼彬先生，德雷克塞尔大学金融学硕士。曾任中诚信国际信用评级有限公司政府与公 共融资评级部神色司理、中信保诚基金固定收益部专户投资司理、中原银行资产约束部投资 司理、中原答允公司固定收益投资部高档司理。2023 年 8 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司， 券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基 金司理。2024 年 4 月起华泰柏瑞鸿瑞 60 天握有期债券型证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   董元星先生，自 2013 年 10 月 16 日至 2023 年 4 月 13 日任本基金基金司理。   沈涛先生，自 2012 年 12 月 4 日至 2014 年 9 月 26 日任本基金基金司理。   陈东先生，自 2017 年 11 月 22 日至 2021 年 2 月 3 日任本基金基金司理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌 先生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东说念主员: 督察长或风险约束部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金约束东说念主的职责 售、申购、赎回、调治和登记事宜； 健全里面风险抵制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束的基金财产和基             华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 金约束东说念主的财产相互荒芜，对所约束的不同基金财产差异约束、差异记账，进行证券投资； 恳求，实时、足额支付赎回款项；遴选恰当合理的步调使筹画绽放式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法允洽基金合同等法律文献的规则； 管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 关系府上；   （四）基金约束东说念主的承诺 监会的关联规则，建立健全里面抵制轨制，遴选有用步调，防患违背现行有用的关联法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关联规则的行径发生。 规，建立健全的里面抵制轨制，遴选有用步调，防患下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗允地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会梗阻的其他行径。 律、法则及行业范例，古道信用、辛勤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法策划；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特意挫伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、打扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽背负、滥用权柄；   （7）违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄 漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 策动等信息；      （8）违背证券交易场合业务规则，利用对敲、倒仓等技能附近阛阓价钱，搅扰阛阓秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正派技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息裸露和告白中特意含有虚伪、误导、讹诈因素；      （13）其他法律、行政法则以及中国证监会梗阻的行径。      （1）依照关联法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；      （3）不违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规则， 泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过甚他行径。      （五）基金约束东说念主的里面抵制轨制      （1）健全性原则。里面抵制必须遮掩公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过 程，涵盖决策、践诺、监督、反馈等各个策划设施；      （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，珍重内控轨制 的有用践诺；      （3）荒芜性原则。公司在精简的基础上竖立卤莽充分骄傲策划运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对荒芜。里面抵制的检查评价部门必须荒芜于内 部抵制的建立和践诺部门；      （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应权责分明、相互制衡，搁置里面控 制中的盲点；      （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、践诺、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上恰当隔断，以达到风险 驻扎的目的；      （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划约束方法贬抑运作成本，提高经济效益， 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制恶果。      （1）抵制环境      董事会下设风险约束与审计委员会，全面负责公司的风险约束、风险抵制和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、旁观与经验审查委员              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档约束东说念主员的候选东说念主进行经验审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高档约束东说念主员及基金司理的薪酬/报答策动或决议。   公司约束层在总司理指引下，端庄践诺董事会细则的里面抵制政策，为了有用贯彻公司 董事会制定的策划方针及发展政策，竖立了投资决策委员会和风险抵制委员会，就基金投资 和风险抵制等发表专科意见及建议。   公司竖立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面抵制的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司风险抵制东说念主员依期评估公司风险景色，规模包括整个能对策划宗旨产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体策划宗旨产生影响的进度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层约束东说念主员。   （3）抵制行径   抵制行径包括自我抵制、职责分离、监察稽核、什物抵制、功绩评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、轨范或步调。   自我抵制以各岗亭的宗旨服务制为基础，是里面抵制的第一说念防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在关系部门和关系岗亭之间建立蹙迫业务处理笔据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督服务，使相互监督制衡的机制成为里面 抵制的第二说念防地。充分阐明督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面抵制的第三说念防地。   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠说念 和从下到上的信息报告渠说念。通过建立有用的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级约束东说念主 员不错充分了解与其职责关系的信息，并实时投递恰当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险约束与审计委员会、督察长、风险抵制委员会和法律监察部等部门 在各自的权柄规模内开展。本公司竖立了荒芜于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，检查、评价公司里面抵制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部抵制轨制的践诺情况，揭示公司里面约束及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进 公司里面约束轨制有用地践诺。   （1）基金约束东说念主确知建立、实施和支撑里面抵制轨制是本公司董事会及约束层的服务；   （2）本公司承诺以上对于里面抵制轨制的裸露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展接续完善里面抵制轨制。                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 四、基金托管东说念主    （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业警戒，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产约束策动、信赖策动、企业年金、银行答允产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   斥逐 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，遮掩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，骄傲了不同客户多元化的投资答允需求，基金托管限制位居同行前哨。   （四）托管业务的里面抵制轨制   中国银行托管业务部风险约束与抵制服务是中国银行全面风险抵制服务的组成部分，秉 承中国银行风险抵制理念，坚握“范例运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部风险 抵制服务连结业务各设施，通过风险识别与评估、风险抵制步调设定及轨制成立、表里部检 查及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保钟情见的审阅答复。2020 年，中国银行连接取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抵制审计答复。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严实，卤莽有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对约束东说念主运作基金进行监督的方法和轨范                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作约束办法》的 关系规则，基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他关联规则，或 者违背基金合同约定的，应当断绝践诺，实时文告基金约束东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构答复。基金托管东说念主如发现基金约束东说念主依据交易轨范还是成效的投资指示违背法律、行 政法则和其他关联规则，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金约束东说念主，并实时向国务 院证券监督约束机构答复。                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金约束东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。   华泰柏瑞基金约束有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   法定代表东说念主：贾波   电话：（021）38601777   传真：（021）50103016   接洽东说念主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东说念主：宋剑斌  客服电话：95398  公司网站： www.hzbank.com.cn  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东说念主：夏平  接洽东说念主：张洪玮  电话：025-58587036  传真：025-58588720  客服电话：95319  公司网址：www.jsbchina.cn                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东说念主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表东说念主：窦荣兴 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话： 95561                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东说念主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 法定代表东说念主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东说念主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东说念主：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：卢国锋 接洽东说念主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东说念主：邓晖 客服电话：95305                     华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东说念主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    上海东证期货有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼    办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼    法定代表东说念主：卢大印    客服电话：95503    公司网址：www.dzqh.com.cn    注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501    办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501    法定代表东说念主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储证券 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：黄炎勋 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无边厦)12、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无边厦)12、15 层    法定代表东说念主：李娟    客服电话：95309    公司网址：www.dxzq.net    注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东说念主：刘学民    客服电话：400-888-1888    公司网址：www.firstcapital.com.cn    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    法定代表东说念主：霍达    客服电话：95565    公司网址：www.newone.com.cn    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼    法定代表东说念主：兰荣    客服电话：400-888-8123    公司网址：www.xyzq.com.cn    注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：孙树明    客服电话：95575    公司网址：www.gf.com.cn    注册地址：深圳市前海深港谐和区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层    法定代表东说念主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼机构行状部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东说念主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东说念主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周全 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号   办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼   法定代表东说念主：裘强   客服电话：（0791）6285337   公司网址：www.gsstock.com   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东说念主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：广州经济时期开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层 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   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主： 张俊    接洽东说念主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东说念主： 才殿阳    接洽东说念主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表东说念主：陈祎彬 接洽东说念主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 接洽东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 接洽东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 接洽东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 接洽东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 接洽东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 接洽东说念主: 沈晨 接洽电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界资产中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 接洽东说念主：田媛                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址： 北京市向阳区工东说念主开通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 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办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东说念主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东说念主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 法定代表东说念主：郭志文                     华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    客服电话：95537 或 400-609-5537    公司网址：www.hrbb.com.cn    注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号    办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦    法定代表东说念主： 陈颖    公司网址： www.hfbank.com.cn    客服电话：95395    注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    法定代表东说念主：傅子能    公司网址： www.qzccbank.com    客服电话：400-88-96312    注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    客服电话：95555    公司网址：www.cmbchina.com    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表东说念主：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 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法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周全 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   注册地址：广州经济时期开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东说念主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：天津市经济时期开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东说念主：李安有   客服电话：400-6180-315 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接洽东说念主：闪雨晴 电话：021-20321056 传真：68777992 客服电话：4008209898                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    公司网址：www.cnhbstock.com    注册地址： 上海市淮海中路 98 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东说念主：周杰    客服电话：95553    公司网址：www.htsec.com    注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层    法定代表东说念主：刘宛晨    接洽东说念主：郭静    电话：（0731）84403347    传真：（0731）84403347    客服电话：400-88-35316    公司网址：www.cfzq.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    法定代表东说念主： 景忠    接洽东说念主： 刘玥    电话：021-80508592    传真：010-85127641    客服电话：95376    公司网址：www.mszq.com    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东说念主：赵玺                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 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法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界资产中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 接洽东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址： 北京市向阳区工东说念主开通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市向阳区工东说念主开通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东说念主： 何静 接洽东说念主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表东说念主：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：天津经济时期开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表东说念主：陈萍 接洽东说念主: 董小翠 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东说念主： 惠晓川 接洽东说念主：毛林 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并实时在基金约束东说念主网站公示。     （二）注册登记机构     称号：华泰柏瑞基金约束有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层     法定代表东说念主：贾波     电话：400-888-0001，（021）38601777     传真：（021）50103016     接洽东说念主：赵景云     （三）讼师事务所和承办讼师     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：021-31358666     传真：021-31358600     承办讼师：吕红、安冬     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     机构称号：普华永说念中天司帐师事务所(特等平庸合伙）     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼     践诺事务合伙东说念主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     接洽东说念主：胡莲莲     接洽电话：（021）23238888     传真：（021）23238800                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 六、基金的历史沿革   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金根据 2012 年 10 月 22 日中国证监会《对于核准华 泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2012】1383 号）和 2012 年 10 月 23 日中国证监会基金监管部《对于华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金召募期间安排的 说明函》（基金部函【2012】963 号）的批复，进行召募。基金约束东说念主为华泰柏瑞基金约束有 限公司，基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金于 2012 年 10 月 29 日至 2012 年 11 月 30 日公开 召募，募积聚束后基金约束东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明，《华泰 柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 12 月 4 日端庄成效。   跟着《公开召募证券投资基金参与国债期货交易指引》的发布与实施，以套期保值为目 的参与国债期货交易有益于风险约束器具的千般化。而同行存单的扩充以及期限弧线结构的 接续完善，使其冉冉成为较为蹙迫的货币阛阓投资器具，有益于资产优化配置。因此，为维 护基金份额握有东说念主利益，在投资规模中增多国债期货、同行存单。   自 2016 年 9 月 7 日至 2016 年 9 月 29 日华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金以通讯方 式召开基金份额握有东说念主大会，会议审议通过了《对于修改华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金基金合同的议案》，内容包括对《基金合同》的投资规模、投资策略、投资比例限制、 基金资产估值等事项进行相应修改以及根据《基金法》、《运作约束办法》的陆续修改和实 施对《基金合同》进行的必要矫正。   上述基金份额握有东说念主大会决议事项自表决通过之日起成效。自 2016 年 10 月 10 日起，由 原《基金合同》矫正而成的《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》成效，原 《基金合同》同日起失效。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 七、基金的存续与基金份额类别   （一）基金的存续   《基金合同》存续期内，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在依期答复中给以裸露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金约束东说念主应当向中国证监会答复并建议惩办决议，如调治运作方式、与 其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有规则的，按其规则办理。   （二）基金份额类别成就   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类和、C 类 和 D 类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务 费的，称为 A 类、D 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是 从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类和 D 类基金份额差异 成就代码，差异筹画和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资者在认购、申购基金份额时可自行采用基金份额类别。   根据基金销售情况，在允洽法律法则且不挫伤已有基金份额握有东说念主权益的情况下，基金 约束东说念主在履行恰当轨范后不错增多新的基金份额类别、或者在法律法则和基金合同规则的范 围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式等，调治前基金约束 东说念主需实时公告。本基金不同基金份额类别之间不得相互调治。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 八、基金份额的申购赎回与调治   （一）申购与赎回的场合   本基金的销售机构包括基金约束东说念主和基金约束东说念主托付的代销机构。具体的销售网点将由 基金约束东说念主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金约束东说念主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。   （二）申购与赎回办理的绽放日及期间   本基金的绽放日为本合同成效后基金约束东说念主公告开动办理申购、赎回业务后，上海证券 交易所和深圳证券交易所同期绽放交易的服务日，基金约束东说念主依据法律法则或基金合同规则 公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理期间以销售机构公布的期间为准。   若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易期间变更或其他特等情况，基金约束东说念主将视 情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的调治并公告。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调治恳求的，视为下一个开 放日的恳求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回期间所在绽放日的 价钱。   本基金的申购自基金合同成效日起不卓著 3 个月的期间开动办理。   本基金的赎回自基金合同成效日起不卓著 3 个月的期间开动办理。   在细则申购开动期间与赎回开动期间后，由基金约束东说念主按照《信息裸露办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹画； 额握有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购说明日历在先的基金份额先赎回， 申购说明日历在后的基金份额后赎回，以细则所适用的赎回费率； 间斥逐后不得破除； 进行调治。基金约束东说念主必须在新规则开动实施前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定媒 介上公告。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金      （四）申购与赎回的轨范      基金投资者须按销售机构规则的手续，在绽放日的业务办理期间内建议申购或赎回的申 请。      投资者申购本基金，须按销售机构规则的方式全额托福申购款项。      投资者提交赎回恳求时，其在销售机构（网点）必须有饱胀的基金份额余额。      基金约束东说念主应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回恳求的有用性 进行说明。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的说明 情况。      基金销售机构对申购与赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构确 实继承到申购、赎回恳求。申购与赎回恳求的说明以基金注册登记机构或基金约束东说念主的说明 斥逐为准。      申购接纳全额交款方式，投资者托福申购款项，申购成立；注册登记机构说明基金份额 时，申购成效。若资金在规则期间内未全额到账则申购不到手，申购款项本金将反璧投资者 账户。      基金份额握有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；注册登记机构说明赎回时，赎复活效。投资 者赎回恳求成交后，基金约束东说念主应通过注册登记机构按规则向投资者支付赎回款项，赎回款 项在自受理基金投资者有用赎回恳求之日起不卓著 7 个服务日的期间内划往投资者银行账户。 在发生普遍赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和关联法律法则规则处理。      （五）申购与赎回的数额限制 申购的最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50，000 元东说念主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔申 购的最低金额为 10 元东说念主民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金约束东说念主的网上交易系统和直 销柜台赎回恳求的最低份额为 10 份，但基金份额握有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 册登记中心说明斥逐为准； 有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低握有份额， 但不得低于本基金约束东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需谨守销售 机构的关系规则；                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体规则请参见招募说明书或相 关公告； 理东说念主必须在调治前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定媒介上公告。      （六）申购与赎回的数额和价钱      本基金将基金份额分为 A 类份额、C 类份额和 D 类份额三种。A 类、D 类份额收取申购费， 并对握有期限少于一依期限的本类别基金份额的赎回收取赎回费，但不收取销售服务费；C 类 份额从本类别基金资产上钩提销售服务费、不收取申购用度，并对握有期限少于一依期限的 本类别基金份额的赎回收取赎回费。      A 类、D 类基金份额申购的有用份额为按施行说明的申购金额在扣除申购用度后，以恳求 当日该类基金份额净值为基准筹画，各筹画斥逐均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。      C 类基金份额申购的有用份额为按施行说明的申购金额，以恳求当日 C 类基金份额净值 为基准筹画，各筹画斥逐均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此误差产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。      A 类、C 类和 D 类基金份额赎回金额为按施行说明的有用赎回份额乘以恳求当日该类基金 份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各筹画斥逐均按照四舍五入 方法，保留一丝点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。      （1）申购费      投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：               申购金额（M，含申购费，元）           申购费率                     M ＜ 50 万            0.80%                     M ≥ 500 万          1000 元/笔      在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担， 主要用于本基金的阛阓推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。      投资者在申购 D 类基金份额时，申购费率如下表：                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金            申购金额（M，含申购费，元）             申购费率                  M＜50 万                   0.90%                  M≥500 万             1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 D 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 D 类基金份额的申购用度由申购 D 类基金份额的投资东说念主承担， 主要用于本基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   赎回费率按基金份额握有期限递减。   A 类基金份额赎回费率：                 握有期限（Y）              赎回费率                     Y                  Y≥ 730 天                0   C 类基金份额赎回费率：                 握有期限（Y）              赎回费率                     Y                  Y≥ 30 天                 0   D 类基金份额赎回费率：                握有期限（Y）             赎回费率                   Y                  Y≥7 日               0   本基金的赎回用度由赎回东说念主承担，其中对于 A 类基金份额和 C 类基金份额，对握有期少 于 7 日的赎回用度全额计入基金财产，握有期不少于 7 日的赎回用度 25%的部分归入基金财 产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费；对于 D 类基金份额握有东说念主收取的赎回费将 全额计入基金财产。   基金约束东说念主不错在法律法则和本基金合同规则规模内调治申购费率和赎回费率。基金管 理东说念主必须在调治实施 3 个服务日前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定媒介上公告。   与基金托管东说念主协商一致，基金约束东说念主不错在不对抗法律法则规则及基金合同约定的情形                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 下根据阛阓情况制定基金促销策动，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金 促销行径期间，基金约束东说念主不错对促销行径规模内的投资者调低基金申购、赎回费率。    本基金的 A 类、D 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额    申购用度 =申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元    申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元    申购份额＝49，603.17/1.0500＝47241.11 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。    申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。 其中，    赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握有期间为 180 天，对应的赎回费率为    赎回总金额＝10000×1.0520＝10520 元    赎回用度＝10520×0.10%＝10.52 元    净赎回金额＝10520-10.52＝10509.48 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，握有期间为 180 天，对应的赎回费率为 0.10%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10509.48 元。    T 日千般基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。    千般基金份额净值为筹画日该类基金资产净值除以筹画日刊行在外的该类基金份额总和， 基金份额净值单元为元，筹画斥逐保留一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生 的误差计入基金财产。    T 日的千般基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T＋1 日公告。遇特等情况，在报中国 证监会审核后，不错恰当蔓延筹画或公告。                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （七）申购与赎回的注册登记 间之前不错破除。 注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 相应的注册登记手续。 照《信息裸露办法》的关联规则在指定媒介上公告。   （八）普遍赎回的认定及处理方式   单个绽放日中，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出恳求（转出恳求总份额扣除转入恳求总份额后的余额）之和卓著上一日基金总 份额的 10%，为普遍赎回。   出现普遍赎回时，基金约束东说念主不错根据本基金那时的资产组合景色决定接受全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）接受全额赎回：当基金约束东说念主以为有智力兑付投资者的全部赎回恳求时，按平淡 赎回轨范践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金约束东说念主以为兑付投资者的赎回恳求有穷苦，或以为兑付投 资者的赎回恳求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金约束东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的 赎回恳求，应当按单个基金份额握有东说念主恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，细则该 基金份额握有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回恳求时采用将当日未 获受理部分给以破除者外，蔓延至下一绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。转入 下一绽放日的赎回恳求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）若本基金发生普遍赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回恳求卓著上一绽放日基金总 份额的 20%，基金约束东说念主不错先行对该单个基金份额握有东说念主超出 20%的赎回恳求实施宽限办理。 而对该单个基金份额握有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，基金约束东说念主根据前述“（1）接受 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回恳求一并办理。 如下一绽放日，该单一基金份额握有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，连接按前 述规则处理，直至该单一基金份额握有东说念主单个绽放日内恳求赎回的基金份额占上一绽放日基 金总份额的比例低于前述比例。   （4）当发生普遍赎回并宽限办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在 3 个服务日内文告基金份额握有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指 定媒介上公告。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （5）暂停接受和降速支付：本基金一语气 2 个绽放日以上发生普遍赎回，如基金约束东说念主认 为有必要，可暂停接受赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但降速期限 不得卓著 20 个服务日，并应当在指定媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购、暂停赎回及降速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金约束东说念主无法受理投资者的申购恳求；   （2）证券、期货交易场合交易期间非平淡停市，导致基金约束东说念主无法筹画当日基金资 产净值；   （3）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （4）基金财产限制过大，使基金约束东说念主无法找到合适的投资品种，或基金约束东说念主以为 接受某笔或某些申购恳求可能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额握有东说念主的利 益的情形；   （5）接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者握有基金份额的比例达到或者 卓著 50%，或者变相躲避 50%集合度的情形时。   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金约束东说念主应当遴选暂停接受基金申购恳求的步调。   （7）本基金的资产组合中的蹙迫部分发生暂停交易或其他紧要事件，连接接受申购可 能会影响或挫伤其他基金份额握有东说念主利益时；   （8）基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或基金注册登记机构因时期故障或极端 情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法平淡运行时；   （9）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（6）、（7）、（8）、（9）项暂停申购情形，基 金约束东说念主决定断绝或暂停接受某些投资者的申购恳求时，申购款项将反璧投资者账户。基金 约束东说念主决定暂停接受申购恳求时，应当照章公告。在暂停申购的情形搁置时，基金约束东说念主应 实时复原申购业务的办理并照章公告。   （1）因不可抗力导致基金约束东说念主无法支付赎回款项；   （2）证券、期货交易场合交易期间非平淡停市，导致基金约束东说念主无法筹画当日基金资 产净值；   （3）基金一语气发生普遍赎回，根据本基金合同规则，不错暂停接受赎回恳求的情况；   （4）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值的情况；   （5）本基金的资产组合中的蹙迫部分发生暂停交易或其他紧要事件，连接接受赎回可 能会影响或挫伤其他基金份额握有东说念主利益时；   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金约束东说念主应当遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的步调。   （7）基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或基金注册登记机构因时期故障或极端             华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法平淡运行；   （8）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金约束东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。除非发 生普遍赎回，已接受的赎回恳求，基金约束东说念主应当足额支付。如暂时不可足额支付的，可延 期支付部分赎回款项，按每个赎回恳求东说念主已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比 例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分由基金约束东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续 绽放日给以支付。在暂停赎回的情况搁置时，基金约束东说念主应实时复原赎回业务的办理并照章 公告。   （1）如果发生暂停的期间为一天，基金约束东说念主将于再行绽放日，在指定媒介，刊登基 金再行绽放申购或赎回的公告，并公告最近一个绽放日的千般基金份额净值。   （2）如果发生暂停的期间卓著一天但少于两周，暂停斥逐，基金再行绽放申购或赎回 时，基金约束东说念主将提前一个服务日，在指定媒介，刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并 在再行绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的千般基金份额净值。   （3）如果发生暂停的期间卓著两周，暂停期间，基金约束东说念主应每两周至少类似刊登暂 停公告一次；当一语气暂停期间卓著两个月时，可对类似刊登暂停公告的频率进行调治。暂停 斥逐，基金再行绽放申购或赎回时，基金约束东说念主应提前三个服务日，在指定媒介一语气刊登基 金再行绽放申购或赎回的公告，并在再行绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的千般基金 份额净值。   （十）基金调治   基金约束东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规则，在条件老到的情况下提供本 基金与基金约束东说念主约束的其他基金之间的调降服务。基金调治不错收取一定的调治费，关系 规则由基金约束东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的规则制定并公告。   （十一）依期定额投资策动   基金约束东说念主不错为投资东说念把持理依期定额投资策动，具体规则由基金约束东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中细则。   （十二）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规则或关系公告。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 九、转托管、冻结及质押   （一）基金注册登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构认同的其 他情况下的非交易过户。其中：   “秉承”指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；   “捐赠”仅指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会 团体的情形；   “司法强制践诺”是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规则的关系府上。   （二）允洽条件的非交易过户恳求自恳求受理日起二个月内办理；恳求东说念主按基金注册登 记机构规则的圭臬缴纳过户用度。   （三）基金份额握有东说念主不错办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转 出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转托管基金份额到手后，转托管份 额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额。   （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。   （五）如关系法律法则允许基金约束东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 约束东说念主将制定和实施相应的业务规则。              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十、基金的投资   （一）投资宗旨   在合理抵制风险的基础上，追求基金资产的永恒稳健升值，力求竣事超越功绩比拟基准 的投资收益。   （二）投资规模   本基金的投资规模包括国债、场地政府债、金融债、央行单子、中期单子、次级债、企 业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支握证券、短期融资券、银行进款、债 券回购、国债期货、同行存单等固定收益类金融器具，以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金不径直买入股票、权证等权益类资产，也不参与新股申购和新股增发，可转债仅 投资可分离交易可转债的纯债部分。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金约束东说念主在履行恰当轨范后， 不错将其纳入投资规模，其投资比例谨守届时有鉴戒律法则或关系规则。   本基金投资组合伙产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％； 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握有的现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 比例不低于 5%。   （三）投资理念   通过对宏微不雅经济以及货币政策的久了研究，以价值分析为基础，积极主动地构建债券 投资组合，在风险可控的前提下，奋力基金资产永恒稳健升值。   （四）投资策略   本基金以宏不雅经济趋势以及货币政策研究导向，要点矜恤 GDP 增速、通货推广水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏不雅经济方针，研判宏不雅经济运行所处的经济周期过甚演进趋 势；同期，积极矜恤财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券阛阓政策等的变化， 分析其对不同类别资产的阛阓影响宗旨与进度；进而比拟各固定收益类金融器具的风险收益 特质，在基金合同约定比例的规模内，寻求千般债券品种在收益性、流动性和信用风险补偿 间的最好均衡点，通过动态调治基金资产在利率类固定收益品种（国债、央行单子等）、信 用类固定收益品种以过甚他资产之间的配置比例，力求竣事基金资产的永恒稳健升值。  GDP 增速、通货推广水平、利    财政政策、货币政策、汇率政  率、M2 等宏不雅经济方针       策、产业政策和证券阛阓政策                     等                     对债券品种收益率、流动性和  宏不雅基金运行周期和演进趋势                     信用风险的影响                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分 析的基础上，详细运用久期约束策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资 策略，采用合适的时机和品种构建债券组合。   （1）久期约束策略：   本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对翌日利率走 势的合理展望，根据利率水平的预期变化主动调治债券组合的久期，有用抵制基金组合全体 风险，以达到优化资产收益率的目的。   如果判断翌日利率水平将着落，本基金可通过增多组合的久期，取得债券收益率着落带 来的收益；反之，如果展望翌日利率水平将上涨，本基金可缩小组合的久期，以减小债券收 益率上涨带来的损失。   （2）期限结构配置策略：   在细则组合久期的基础上，运用统计和数目分析时期、对阛阓利率期限结构历史数据进 行分析教师和情景测试，并详细接头债券阛阓微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及 阛阓拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态过甚发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型 或路子型配置策略中进行采用并动态调治。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度集合于收益 率弧线上的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限集合于收益率弧线的两头；而路子型策略是每 类期限债券所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将接纳枪弹型配置；当预期 收益率弧线变平时，将接纳哑铃型配置；在预期收益率弧线平已而，则接纳路子型配置。   （3）骑乘策略：   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟笔陡时，买入期限位 于收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的缩小， 债券的收益率水平将会较投资期初有所着落，这么可同期取得该债券握有期的踏实的票息收 入以及收益率着落带来的价差收入；即使收益率弧线上涨或进一步变陡，这一策略也卤莽提 供更多的安全旯旮。   （4）息差策略：   根据阛阓利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过接纳永恒债券 和短期回购相诱骗，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收 益率时，不错将正回购所取得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   本基金将久了研究资产支握证券的刊行要求、阛阓利率、支握资产的组成及质料、支握 资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支握证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性约束，辅以量化模子分析，精选那 些经风险调治后收益率较高的品种进行投资，奋力取得永恒踏实的投资收益。   为有用抵制债券投资的系统性风险，本基金根据风险约束的原则，以套期保值为目的， 限定运用国债期货，提高投资组合的运作效率。   在国债期货投资时，本基金将起头分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系， 采用订价合理的国债期货合约。其次，接头国债期货各合约的流动性格况，最终细则与现货 组合的合适匹配，以达到风险约束的宗旨。   （五）投资决策依据 量化分析的答复和建议；   （六）投资决策轨范 债券阛阓分析以及数据模拟的千般答复，为本基金的投资约束提供决策依据。 券价值的分析判断，形成基金投资策动。 体品种的交易。 述投资轨范作念出调治。   （七）功绩比拟基准   一年期银行依期进款收益率(税后)+1%   上述“一年期银行依期进款收益率”是指以前 1 月 1 日中国东说念主民银行公布并践诺的一年 期“金融机构东说念主民币进款基准利率”。《基金合同》成效日所在年度以《基金合同》成效日 中国东说念主民银行公布并践诺的一年期“金融机构东说念主民币进款基准利率”为准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的功绩比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准时，本基金不错在报中国证监会备案               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 后变更功绩比拟基准并实时公告。   （八）风险收益特征   本基金属于证券投资基金中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金， 低于夹杂型基金和股票型基金。   （九）投资梗阻行径与限制   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行径；   （7）依照法律、行政法则和中国证监会规则梗阻的其他行径。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、施行抵制东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽本基金的投资宗旨和投资策略，谨守握有东说念主利益优先原则，驻扎利益防止， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。关系交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，允洽中国证监会的规则，并履行裸露义务。紧要关联交易应提交基金约束东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的荒芜董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   （1）本基金握有的债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）本基金约束东说念主约束的全部基金握有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；   （3）本基金干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40％；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得卓著该资产支握 证券限制的 10％；投资于合并原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；合并基金约束东说念主约束的全部基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产支握证券，不 得卓著其千般资产支握证券总共限制的 10％；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得 卓著基金资产净值的 20％，但中国证监会规则的特等品种除外；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用等第着落、不再允洽投资圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月 内给以全部卖出；   （6）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 在一年以内的政府债券；    （7）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净 值的 15%；    （8）本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基金握有的债 券总市值的 30%；    （9）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，总共（轧差筹画）应当允洽本基金投资规模中对于债券资产投资比例的有 关约定；    （10）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著 上一交易日基金资产净值的 30%；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓著基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金限制变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金不允洽本款所规则比例限制 的，本基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；    （13）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。    除上述第（5）、（6）、（11）、（12）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不允洽上述规则投资比例的， 基金约束东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律、法则另有规则时，从其规则。 资梗阻行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金约束东说念主在照章履行相应轨范后，本基金 可相应调治梗阻行径和投资比例限制规则。    （十）投资组合比例调治    基金约束东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的 约定。期间，本基金的投资规模、投资策略应当允洽基金合同的约定。因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金投资不允洽基金合同 约定的投资比例规则的，基金约束东说念主应当在十个交易日内进行调治。法律法则或监管机构另 有规则时，从其规则。    （十一）基金约束东说念主代表基金哄骗激动权利及债权东说念主权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益；                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 当利益。      （十二）基金的融资、融券      本基金不错按照国度的关联规则进行融资、融券。      （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      （十四）基金投资组合答复      投资组合答复截止日为 2024 年 03 月 31 日，本答复财务府上未经审计师审计。                                                 占基金总资产的比例 序号            神色               金额（元）                                                    （%）        其中：股票                                -              -        其中：债券                   286，547，011.16          99.90              资产支握证券                         -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                -        资产      注：本基金本答复期末未握有股票。      注：本基金本答复期末未握有港股通投资股票。                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金     注：本基金本答复期末未握有股票。 序号          债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债          40，766，953.55              18.25                                              占基金资产净值比例 序号    债券代码      债券称号   数目（张） 公允价值（元）                                                 （%）                    级 01                   MTN018                   MTN001                   MTN001     注：本基金本答复期末未握有资产支握证券。     注：本基金本答复期末未握有贵金属投资。     注：本基金本答复期末未握有权证。     注：本基金本答复期末未握有股指期货。     注：本基金本答复期末未握有股指期货。     注：本基金本答复期末未握有国债期货。                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   注：本基金本答复期末未握有国债期货。   注：本基金本答复期末未握有国债期货。 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案造访的情形，也莫得在 答复编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   本基金本答复期末未握有股票。  序号       称号                  金额（元）   注：本基金本答复期末未握有处于转股期的可调治债券。   注：本基金本答复期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十一、基金的功绩    基金约束东说念主承诺以古道信用、辛勤尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其翌日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。    下述基金功绩方针不包括握有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后施行收益水平 要低于所列数字。基金的功绩答复截止日为 2024 年 03 月 31 日。                            华泰柏瑞稳健收益债券 A                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同成效起于今              63.56%   0.11%   32.47%   0.01%   31.09%   0.10%                            华泰柏瑞稳健收益债券 C                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④                         华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 自基金合同成效起于今               56.62%   0.11%   32.47%   0.01%   24.15%   0.10%                            华泰柏瑞稳健收益债券 D                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同成效起于今               1.29%    0.08%   1.10%    0.01%   0.19%    0.07% 的比拟                     华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2012 年 12 月 4 日至 2024 年 3 月 31 日。C 类图示日历为 2012 年 12 月 4 日至 2024 年 3 月 31 日。D 类图示日历为 2023 年 10 月 26 日至 2024 年 3 月 31 日。 十二、基金的财产    （一）基金资产总值    本基金的基金资产总值包括基金所握有的千般有价证券、银行进款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    本基金根据关系法律法则、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与基金约束东说念主 和基金托管东说念主自有的财产账户以过甚他基金财产账户荒芜。    （四）基金财产的看守及刑事服务 益，归基金财产。 算帐的，基金财产不属于其算帐规模。 财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十三、基金资产估值   （一）估值目的   基金估值的目的是为了准确、信得过地反应基金关系金融资产和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后细则的千般基金份额净值筹画。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券、期货交易场合的平淡营业日以及国度法律法则规则需要 对外裸露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所握有的金融资产和金融欠债。   （四）估值方法   （1）证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交 易市价，细则公允价钱。   （2）证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息(自债券计息肇始日或上一说念息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估 值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按有交易的最近交易日所接纳 的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价 及紧要变化因素，调治最近交易市价，细则公允价钱。   （3）未上市债券接纳估值时期细则公允价值，金桥大通在估值时期难以可靠计量的情况下，按 成本估值。   （4）在银行间债券阛阓交易的债券、资产支握证券等固定收益品种，接纳估值时期确 定公允价值。   （5）交易是以大批交易方式转让的资产支握证券，接纳估值时期细则公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓差异估值。 日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 以为接纳了恰当的估值方法。然则，如果基金约束东说念主有充足的原理以为按上述方法对基金财 产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金约束东说念主可在详细接头阛阓成交价、阛阓报价、 流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。      （五）估值轨范      基金日常估值由基金约束东说念主同基金托管东说念主一同进行。千般基金份额净值由基金约束东说念主完 成估值后，将估值斥逐报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》规则的估值方法、期间、 轨范进行复核，基金托管东说念主复核无误后复返给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。      （六）暂停估值的情形 金约束东说念主应当暂停基金估值；      （七）基金份额净值的说明      用于基金信息裸露的基金净值信息由基金约束东说念主负责筹画，基金托管东说念主进行复核。基金 约束东说念主应于每个服务日交易斥逐后筹画当日的千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值筹画斥逐复核说明后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值信息给以公 布。      千般基金份额净值的筹画均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。      （八）估值裂缝的处理 时，视为该类基金份额净值估值裂缝。 实时性。当基金估值出现裂缝时，基金约束东说念主应当立即给以纠正，并遴选合理的步调防患损 失进一步扩大；当裂缝偏差达到或卓著该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当报中国 证监会备案；当裂缝偏差达到或卓著该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并 同期报中国证监会备案。             华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金份额净值，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。   （十）特等情形的处理 误差不看成基金份额净值裂缝处理。 金约束东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、恰当、合理的步调进行检查，但未能发现裂缝的， 由此形成的基金资产估值裂缝，基金约束东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿服务。但基金约束东说念主 和基金约束东说念主应当积极遴选必要的步调搁置由此形成的影响。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十四、基金的收益与分拨   （一）收益的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指斥逐收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事部分的 孰低数。   （二）收益分拨原则 配方式；基金份额握有东说念主预先未作念出采用的，默许的分成方式为现款红利；采用红利再投资 的，现款红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 金约束东说念主可对千般别基金份额差异制定收益分拨决议，合并类别的每一基金份额享有同中分 配权； 不可低于面值，基金收益分拨基准日即期末可供分拨利润筹画截止日； 第 3 位开动舍去，舍去部分归基金资产；   （三）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨原则、分 配期间、分拨数额及比例、分拨方式及关联手续费等内容。   （四）收益分拨决议的细则与公告   基金收益分拨决议由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后细则，基金约束东说念主依照 《信息裸露办法》的关联规则在指定媒介公告。   （五）收益分拨中发生的用度 握有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额握 有东说念主的现款红利按除权日除权后的基金份额净值转为相应类别的基金份额。   （六）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部         华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 分的规则。                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   基金约束东说念主的基金约束费按基金资产净值的 0.35%年费率计提。   在常常情况下，基金约束费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.35%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日基金资产净值   基金约束费逐日计提，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。   基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。筹画方法如下：   H=E×0.1%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金资产净值的 0.4%年费率计提，筹画方法如下：   H＝E×基金销售服务费年费率÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金约束东说念主将在基 金年度答复中对该项用度的列支情况作专项说明。 议的规则，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的神色   本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金约束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全 履行义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金用度。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取约束费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的规则。   （五）基金约束费、基金托管费和基金销售服务费的调治   基金约束东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调低基金约束费、基金托管费和基金销售服务费， 毋庸召开基金份额握有东说念主大会。   （六）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法则的规则履行征税义务。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 规规则编制基金司帐报表，基金托管东说念主依期与基金约束东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进 行查对并以书面方式说明。   （二）基金审计 务经验的司帐师事务所过甚注册司帐师等对基金年度财务报表过甚他规则事项进行审计。 后依照《信息裸露办法》的关联规则公告。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十七、基金的信息裸露   本基金信息裸露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介裸露，并保证基金投资者卤莽按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公 开裸露的信息府上。   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金产物府上撮要   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金约束东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 说明书、基金合同撮要登载在指定报刊和网站上；基金约束东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 基金托管合同登载在各自公司网站上。   基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个服务 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金约束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。   基金产物府上概如若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信 息。基金合同成效后，基金产物府上撮要的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个工 作日内，更新基金产物府上撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 产物府上撮要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 约束东说念主不再更新基金产物府上撮要。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同成效公告   基金约束东说念主应当在基金合同成效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周在指 定网站裸露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的千般基金份额净值和千般基金份额累 计净值。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）依期答复   基金依期答复由基金约束东说念主按照法律法则和中国证监会颁布的关联证券投资基金信息披 露内容与形式的关系文献的规则单独编制，由基金托管东说念主按照法律法则的规则对关系内容进 行复核。基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复。 告，将年度答复登载在指定网站上，并将年度答复领导性公告登载在指定报刊上。基金年度 答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。 答复，将中期答复登载在指定网站上，并将中期答复领导性公告登载在指定报刊上。 度答复，将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度 答复。   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 裸露该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   本基金握续运作过程中，基金约束东说念主应当在基金年度答复和中期答复中裸露基金组合伙 产情况过甚流动性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。   （六）临时答复   基金发生紧要事件，关联信息裸露义务东说念主应当在两日内编制临时答回音，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的事件，包括：  金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金  生变动；  托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；  行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径  受到紧要行政处罚、刑事处罚；  抵制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其  他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；  和费率发生变更；  生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）公开理会   在基金合同期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息裸露 义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开理会，并将关联情况立即答复中国证监会。   （八）投资国债期货信息裸露   基金约束东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等 文献中裸露国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资宗旨。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （九）算帐答复   基金合同停止的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复领导性公 告登载在指定报刊上。   （十）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十一）信息裸露事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露约束轨制，指定专门部门及高档约束东说念主 员负责约束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当允洽中国证监会关系基金信息裸露内容与 形式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金约束 东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新 的招募说明书、基金产物府上撮要、基金算帐答复等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金约束东说念主进行书面或电子说明。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊裸露本基金信息。基金约束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、无缺、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主进步信息裸露服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律规则的关系规则。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十二）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上 述文献复印件。   （十三）本基金信息裸露事项以法律法则规则及基金合同约定的内容为准。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施轨范   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所意见后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金约束东说念主所在地中国证监会派出 机构备案。   启用侧袋机制当日，基金约束东说念主和基金服务机构应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额握有东说念主恳求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回恳求将被断绝。   （2）主袋账户   基金约束东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细则申购安排，具体事项届时将由基金约束东说念主在关系公告中规则。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金约束东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或降速支付赎回款项。   （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金约束东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购恳求。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调治， 但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主、基金服务机构在筹画基金功绩关系方针时仅接头主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹画基金功绩关系方针时按投资损失 处理。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取约束费。基金约束东说念主不错将与侧袋账户关联的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的酌量、 审计用度等由基金约束东说念主承担。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄傲基金合同收益分拨条件的情形下，基金约束东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨要求。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期答复   基金约束东说念主应当按照规则在基金依期答复中裸露答复期内侧袋账户关系信息。裸露答复 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不看成基金约束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期答复 中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   （3）临时答复   基金约束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等蹙迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法则要求实时发布临时公告。   基金约束东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 约束东说念主都应实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘用允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十九、基金的风险揭示   基金风险按来源主要分为阛阓风险、信用风险、流动性风险、操派头险和正当合规风险 等。本基金本着科学、严谨的原则，对风险的识别、评估和抵制的全过程进行约束。   （一）阛阓风险   阛阓风险是指阛阓因素（如证券价钱、利率、汇率、商品价钱等）变化形成的投资组合 价值波动。本基金看成债券型基金，在具体投资约束中债券保握在较高水平，因此本基金的 阛阓风险以债券投资带来的利率风险为主。利率风险是指利率的变动对金融资产价钱带来的 影响。金融阛阓利率的波动会径直导致债券的阛阓价钱和收益率发生变动，同期也影响到证 券阛阓资金供求景色以及上市公司的融资成本和利润水平。影响利率的因素包括政事、经济、 社会、环境等，其对债券价钱产生影响而形成的风险不错分为经济周期风险、宏不雅政策风险 和购买力风险等等。 响，导致证券价钱变化而产生的风险。 策和法律法则变化对质券阛阓产生的影响。这些风险因素的变化将导致证券阛阓价钱波动， 影响基金收益。 货推广的影响而着落，从而使基金的施行投资收益着落，这便是购买力风险。   （二）信用风险   信用风险是指债务东说念主或交易敌手未能履行金融器具的义务或信用质料发生变化，影响金 融器具的价值，从而给债权东说念主或金融器具握有东说念主带来损失的风险。信用风险由两部分组成：   违约风险是指交易一方不肯或无力支付约定款项而甚知友易另一方遇到损失的可能性， 在违约的情况下，根据合约签定时的保护性要求的安排，一部分债权会得到受偿，这一比率 称为救济率。   信用价差风险是指由于信用品性的变化引起信用价差的变化而导致的损失，具体由信用 价差逾越风险和信用价差波动风险组成。   在基金面对的繁密信用风险中交易敌手风险是蹙迫的风险之一。交易敌手风险是指预期 在交易期间，交易敌手违背合约或不可履行合约约定的义务，包括支付应付款项、支付应付 有价证券、提供金融服务等义务，或因交易敌手的其他原因导致本公司损失的风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因阛阓交易量不及，导致不不错恰当价钱实时进行证券交易的风险，或                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金限制会跟着基金投资东说念主对基金 份额的申购和赎回而接续变化，基金投资东说念主的一语气大批赎回可能使基金资产难以按照预先期 望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的证券由于外部环境 影响或基本面发生紧要变化而导致流动性贬抑，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性 风险。      当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并酌量司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治， 基金份额握有东说念主可能面对无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金约束东说念主 将按照握有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 握有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变现期间具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则 性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损 失。      （四）操派头险      操派头险是指由于里面抵制轨制不健全或失效等原因导致的风险。操派头险又不错包括 以下几种具体风险：      由于交易权限或业务进程成就不当导致交易践诺进程不流畅，交易指示的践诺产生偏差 或裂缝；或者由于特意或紧要错误未能实时准确践诺交易指示，过后也未能实时文告关系东说念主 员或部门；或者银行间债券阛阓交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。      当筹画机系统、通讯相聚等时期保障系统出现极端情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按平淡时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限产生净值、基金的投资 交易指示无法实时传输等风险。      金融模子风险是指由于投资决策或风险约束依赖的金融模子裂缝或参数不准确而激励的 风险。      在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。      核算风险主如若指由于司帐核算及司帐约束上非法操作形成的风险或裂缝，常常是指基 金约束东说念主在筹画、整理、制证、填单、登账、编表、看守过甚关系业务处理中，由于客不雅原因 与非主不雅特意所形成的行径错误，从而对基金收益形成影响的风险。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （五）正当合规风险   正当合规风险是指因公司及职工违背法律法则、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金约束东说念主违背法律法则、基金合同从而给基金份额握有东说念主利益带来损失 的风险。   说念德风险是指职工对抗职业说念德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用服务轨范中的 裂缝或其他非法技能谋取不正派利益所带来的风险。   （六）其它风险   因往还、当然灾害等不可抗力产生的风险。   （七）本基金的专有风险   本基金可参与国债期货的投资，可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险等。阛阓风 险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的 专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生 无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由阛阓短缺广度或深度导致的；另一类 为资金量风险，是指资金量无法骄傲保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓的风险。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十、停止与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。 日内在指定媒介公告。 基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额握有东说念主利益无 骨子性不利影响的，可不经基金份额握有东说念主大会决议，而经基金约束东说念主和基金托管东说念主同意修 改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的停止   有下列情形之一的，本基金合同应当停止： 接的；   基金合同停止后，基金约束东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同过甚他关联法律法则的规则，哄骗请求给付报答、从基金财产中取得补 偿的权利。   （三）基金财产的算帐 基金财产进行算帐。   （1）自基金合同停止事由之日起 30 个服务日内由基金约束东说念主组织成立基金财产算帐组， 在基金财产算帐组领受基金财产之前，基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管合同 的规则连接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关系业务 经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的 服务主说念主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形发生后，由基金财产算帐组融合领受基金财产；                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况细则算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作算帐答复；   （6）聘用司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐答复出具法 律意见书；   （7）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规则璧还：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的千般基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则璧还前，不分拨给基金份额握有东说念主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限服务公司的最低结算备付金和交易单元保证金等， 在中国证券登记结算有限服务公司对其进行调治后方可收回。   基金财产算帐组作念出的算帐答复经具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐答复领导性公告登载在指定报刊上。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十一、基金合同的内容撮要  （一）基金份额握有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金约束东说念主的权利为：   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律法则和基金合同荒芜约束运用基金财产；   （3）根据法律法则和基金合同的规则，制订、修改并公布关联基金认购、申购、赎回、 转托管、基金调治、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务规则；   （4）根据法律法则和基金合同的规则决定本基金的关系费率结构和收费方式，取得基 金约束费，收取认购费、申购费、赎回费、销售服务费过甚他预先核准或公告的合理用度以 及法律法则规则的其他用度；   （5）根据法律法则和基金合同的规则销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从关系 法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金约束东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的监督。如以为基金托管东说念主违背了法律法则或基金合同规则对基金财产、其他基金合同 当事东说念主的利益形成紧要损失的，应实时报告中国证监会，以及遴选其他必要步调以保护本基 金及关系基金合同当事东说念主的利益；   （7）根据基金合同的规则采用恰当的基金代销机构并有权依照代销合同和关联法律法 规对基金代销机构行径进行必要的监督和检查；   （8）自行担任基金注册登记机构或采用、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同规则对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；   （9）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购和赎回的恳求；   （10）在法律法则允许的前提下，为基金份额握有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法则和基金合同的规则，制订基金收益分拨决议；   （12）按照法律法则，代表基金对被投资企业哄骗激动权利，代表基金哄骗因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责停止时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律法则和基金合同的规则，召集基金份额握有东说念主大会；   （15）采用、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并细则 关联费率；   （16）法律法则、基金合同规则的其他权利。   根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金约束东说念主的义务为：   （1）照章恳求并召募基金，办理或者托付经国务院证券监督约束机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （3）自基金合同成效之日起，以古道信用、辛勤尽责的原则约束和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东说念主的财产相互荒芜，对所约束的不同基金差异约束、差异记账，进行 证券投资；   （6）按基金合同的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐答复；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）遴选恰当合理的步调使筹画绽放式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 允洽基金合同等法律文献的规则；   （12）筹画并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则，履行信息裸露及答复义务；   （14）保守基金贸易奥妙，不泄露基金投资策动、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他关联规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应给以秘籍，不得向他东说念主泄露；   （15）按规则受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产约束业务行径的记录、账册、报表、代表基金坚强的紧要合同过甚 他关系府上；   （17）依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （18）以基金约束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主的正当权益，应承担 抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；   （21）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）法律法则、基金合同及中国证监会规则的其他义务。   根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金托管东说念主的权利为：   （1）依据法律法则和基金合同的规则安全看守基金财产；   （2）依照基金合同的约定取得基金托管费；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金约束东说念主职责停止时，提名新的基金约束东说念主；   （5）依据法律法则和基金合同的规则召集基金份额握有东说念主大会；                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （6）法律法则、基金合同规则的其他权利。   根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金托管东说念主的义务为：   （1）安全看守基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部，具有允洽要求的营业场合，配备饱胀的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则外，不得以基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产差异成就账户，确保基金财产的无缺和荒芜；   （6）看守由基金约束东说念主代表基金坚强的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （7）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系府上；   （8）按照基金合同的约定，根据基金约束东说念主的指示，实时办理算帐、交割事宜；   （9）保守基金贸易奥妙。除《基金法》、基金合同过甚他关联规则另有规则外，在基 金信息公开裸露前应给以秘籍，不得向他东说念主泄露；   （10）根据法律法则及本合同的约定，办理与基金托管业务行径关联的信息裸露事项；   （11）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复的关系内容出具意见，说 明基金约束东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金约束东说念主有未 践诺基金合同规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的步调；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）复核基金约束东说念主筹画的基金资产净值、千般基金份额净值和基金份额申购、赎回 价钱；   （14）按规则制作关系账册并与基金约束东说念主查对；   （15）依据基金约束东说念主的指示或关联规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额 握有东说念主大会；   （17）按照法律法则监督基金约束东说念主的投资运作；   （18）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿服务，其服务不因其退任而罢免；   （19）因基金约束东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金约束东说念主追偿， 除法律法则另有规则外，基金托管东说念主不承担连带服务；   （20）法律法则、基金合同及中国证监会规则的其他义务。   根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金份额握有东说念主的权利为：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金      （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；      （7）监督基金约束东说念主的投资运作；      （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼；      （9）法律法则、基金合同规则的其他权利。      根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金份额握有东说念主的义务为：      （1）盲从法律法则、基金合同过甚他关联规则；      （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规则的用度；      （3）在握有的基金份额规模内，承担基金亏本或者基金合同停止的有限服务；      （4）不从事任何有损基金、其他基金份额握有东说念主过甚他基金合同当事东说念主正当利益的活 动；      （5）践诺基金份额握有东说念主大会的决议；      （6）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；      （7）盲从基金约束东说念主、销售机构和注册登记机构的关系交易及业务规则；      （8）法律法则及基金合同规则的其他义务。  （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和规则 除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的合并类别每一基金份额 领有对等的投票权。本基金未竖立基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后竖立基金份额握 有东说念主大会的日常机构，日常机构的竖立按照关系法律法则的要求践诺。      （1）停止基金合同；      （2）调治基金运作方式；      （3）提高基金约束东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费，但根据法律法则的 要求提高该等报答圭臬的除外；      （4）更换基金约束东说念主、基金托管东说念主；      （5）变更基金类别；      （6）变更基金投资宗旨、规模或策略（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；      （7）变更基金份额握有东说念主大会议事轨范、表决方式和表决轨范；      （8）本基金与其他基金合并；      （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额握有东说念主大会的变更 基金合同等其他事项；      （10）法律法则或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （1）调低基金约束费率、基金托管费率；   （2）在法律法则和基金合同规则的规模内变更本基金的申购费率或收费方式、调低赎 回费率、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响；   （6）除法律法则或基金合同规则应当召开基金份额握有东说念主大会除外的其他情形。   （1）除法律法则或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金约束东说念主召集。基 金约束东说念主未按规则召集或者不可召集时，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。   （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金约束东说念主建议书面 提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。   （3）代表基金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额握有东说念主以为有必要召开基金份 额握有东说念主大会的，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起   基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召 集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主就合并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。   （5）基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得阻碍、打扰。   （6）基金份额握有东说念主大会的召集东说念主负责采用细则开会期间、地点、方式和权益登记日。   召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份额 握有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额握有东说念主大融会知将至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点、方式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事轨范和表决方式；   （3）代理投票授权托付书投递期间和地点；                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金      （4）会务常设接洽东说念主姓名、电话；      （5）权益登记日；      （6）如接纳通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、托付的公证机关过甚接洽方式和 接洽东说念主、书面抒发意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。      基金份额握有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额握 有东说念主本东说念主出席或通过授权录用其代理东说念主出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代 表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的关系规则以通讯的非现场方式进行表决。会议 的召开方式由召集东说念主细则，但决定基金约束东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调治基金运作方式 和停止基金合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额握有东说念主大会。      现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：      （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证和授权托付书等文献允洽法律法则、本基金合同和会议文告的规则；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏，全部有用凭 证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）。      在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为有用：      （1）召集东说念主按基金合同规则公布会议文告后，在两个服务日内一语气公布关系领导性公 告；      （2）召集东说念主按照会议文告规则的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决意见；      （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；      （4）径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的其他代表， 同期提交的握有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份额的凭证和授权 托付书等文献允洽法律法则、基金合同和会议文告的规则；      （5）会议文告公布前已报中国证监会备案。      参加基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主所代表的基金份额低于上述现场开会条件第 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基 金份额握有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额握有东说念主或其代理东说念主参 加，方可召开。      在不与法律法则防止的前提下，基金份额握有东说念主大会可通过相聚、电话或其他方式召开， 基金份额握有东说念主不错接纳书面、相聚、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。      基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、相聚、电话 或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。      （1）议事内容及提案权                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案。   a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，况兼不 超出法律法则和基金合同规则的基金份额握有东说念主大会权柄规模的，应提交大会审议；对于不 允洽上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行解释和说明。   b、轨范性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案波及的轨范性问题作念出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主 不错就轨范性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的程 序进行审议。 或基金约束东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提案，未取得基金份额握有 东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其期间间隔不少于 6 个月。 法律法则另有规则的除外。   （2）议事轨范   在现场开会的方式下，起头由召集东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议， 报中国证监会备案。   若召集东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主握大会的情 况下，由基金托管东说念主授权出席会议的代表主握；如果基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权 代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主以所握表决权的 50%以上选举 产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   在通讯表决开会的方式下，起头由召集东说念主在会议文告中公布提案，在所文告的表决截止 日历后第 2 个服务日由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管 东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公 证，报中国证监会备案。   （1）基金份额握有东说念主所握每份基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：   对于相称决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   对于一般决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 50%以上通过。                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金      更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、调治基金运作方式、停止基金合同或与其他基金合并 应当以相称决议通过方为有用。      基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，允洽法律法则、基金合同和会议文告规则的书面表决意见即 视为有用的表决；表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金 份额握有东说念主中推举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员(如果基金约束东说念主 为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在 出席会议的基金份额握有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集，基 金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中推举三名 基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 果。 大会主握东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额握有东说念主或者基金份额握有东说念主代理东说念主对大 会主握东说念主布告的表决斥逐有异议，其有权在布告表决斥逐后立即要求再行盘货，大会主握东说念主 应当立即再行盘货并公布再行盘货斥逐。再行盘货仅限一次。 者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额握有东说念主有权推举三名基金份额握有东说念主代表 共同担任监票东说念主进行计票。      （2）通讯方式开会      在通讯方式开会的情况下，计票方式可遴选如下方式：      由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基 金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金约束东说念主 或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决斥逐。      （1）基金份额握有东说念主大会按照《基金法》关联法律法则规则表决通过的事项，召集东说念主 应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自表决通过之 日起成效。      （2）成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金约束东说念主、基金托管 东说念主均有法律不死力。基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺成效的基金份额握                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 有东说念主大会的决定。    （3）基金份额握有东说念主大会决议应当自成效后 2 日内，由基金份额握有东说念主大会召集东说念主在指 定媒介上公告。    （4）如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主差异握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：    （1）基金份额握有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表关系基金份额    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系 基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通讯开会的径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额握有东说念主所 握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；    （4）当参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益 登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；    （7）相称决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应差异 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的关系规则以本节特等约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文关系规则。   （三）基金合同灭亡和停止的事由、轨范以及基金财产算帐方式    （1）变更基金合同波及法律法则规则或本合同约定应经基金份额握有东说念主大会决议通过                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。   （2）变更基金合同的基金份额握有东说念主大会决议应报中国证监会备案，并自决议成效后 两日内在指定媒介公告。   （3）但如因相应的法律法则发生变动并属于本基金合同必须遵命进行修改的情形，或 者基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额握有东说念主利益 无骨子性不利影响的，可不经基金份额握有东说念主大会决议，而经基金约束东说念主和基金托管东说念主同意 修改后公布，并报中国证监会备案。   有下列情形之一的，本基金合同应当停止：   （1）基金份额握有东说念主大会决定停止；   （2）因紧要非法、非法行径，被中国证监会责令停止的；   （3）基金约束东说念主、基金托管东说念主职责停止，在六个月内莫得新基金约束东说念主、基金托管东说念主 邻接的；   （4）法律法则和基金合同规则的其他情形。   基金合同停止后，基金约束东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同过甚他关联法律法则的规则，哄骗请求给付报答、从基金财产中取得补 偿的权利。   （1）基金合同停止，基金约束东说念主应当按法律法则和本基金合同的关联规则组织算帐组 对基金财产进行算帐。   （2）基金财产算帐组 在基金财产算帐组领受基金财产之前，基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管合同 的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的工 作主说念主员。 不错照章进行必要的民事行径。   （3）算帐轨范 意见书；               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （4）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分拨   基金财产按下列规则璧还：   基金财产未按前款 1）、2）、3）项规则璧还前，不分拨给基金份额握有东说念主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限服务公司的最低结算备付金和交易席位保证金等， 在中国证券登记结算有限服务公司对其进行调治后方可收回。   （6）基金财产算帐的公告   基金财产算帐组作念出的算帐答复经具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐答复领导性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议惩办方式 好协商惩办，但若自一方书面建议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不死力。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同原来一式六份，除上报关联监管机构二份外，基金约束东说念主、基金托管东说念主各握 有二份，每份具有同等的法律遵守。   基金合同存放在基金约束东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可在合理期间 内取得上述文献复印件，基金合同要求及内容应以基金合同原来为准。                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十二、基金托管合同的内容撮要   （一）托管合同当事东说念主  称号：华泰柏瑞基金约束有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主: 贾波  成立期间：2004 年 11 月 18 日  批准竖立机关：中国证监会  批准竖立文号：证监基金字【2004】178 号  组织样式：有限服务公司  注册成本：2 亿元东说念主民币  策划规模：发起竖立基金、基金约束及中国证监会批准的其他业务  存续期间：握续策划  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟   成立期间：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织样式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  策划规模：招揽东说念主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现；            刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从            事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提            供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；            同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售            汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外            的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代            理国外信用卡的刊行及付款；资信造访、酌量、见证业务；组织或参加银            团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构策划与当地法律许可的一切银行            业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地货币；            经中国东说念主民银行批准的其他业务。  存续期间：握续策划                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金      （二）基金托管东说念主与基金约束东说念主之间的业务监督、核查 对基金约束东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：      （1）对基金的投资规模、投资对象进行监督。      本基金的投资规模包括国债、场地政府债、金融债、央行单子、中期单子、次级债、企 业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支握证券、短期融资券、银行进款、债 券回购、国债期货、同行存单等固定收益类金融器具，以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。      本基金不径直买入股票、权证等权益类资产，也不参与新股申购和新股增发，可转债仅 投资可分离交易可转债的纯债部分。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金约束东说念主在履行恰当轨范后， 不错将其纳入投资规模，其投资比例谨守届时有鉴戒律法则或关系规则。      基金约束东说念主应将拟投资的证券库等各投资品种的具体规模提供给基金托管东说念主。基金约束 东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体规模给以更新和调治，并文告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资规模对基金的投资进行监督。      （2）对基金投融资比例进行监督： 限制的 10％；投资于合并原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得卓著基金资产净值的 会规则的特等品种除外； 握证券期间，如果其信用等第着落、不再允洽投资圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月内 给以全部卖出； 低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券； 市值的 30%； 货合约价值，总共（轧差筹画）应当允洽本基金投资规模中对于债券资产投资比例的关联约 定；               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 交易日基金资产净值的 30%； 阛阓波动、基金限制变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金不允洽本款所规则比例限制的， 本基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；本基金约束东说念主 承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致，并承担由于不一致 所导致的风险和损失；   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   除上述第 4）、5）、10）、11）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 限制变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金约束 东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律、法则另有规则时，从其规则。   （3）为对基金从事的关联交易进行监督，基金约束东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机 构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要历害关系的公司名单。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、施行抵制东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽本基金的投资宗旨和投资策略，谨守握有东说念主利益优先原则，驻扎利益防止， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。关系交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，允洽中国证监会的规则，并履行裸露义务。紧要关联交易应提交基金约束东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的荒芜董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   （4）基金约束东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券阛阓交易的交易敌手库，交易敌手库 由银行间交易会员中财务景色较好、实力淳朴、信用等第高的交易敌手组成。基金约束东说念主可 以根据施行情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和调治，并文告基金托管东说念主。基金约束 东说念主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应允洽交易敌手库的规模。基金托管东说念主对基金约束东说念主 参与银行间债券阛阓交易的交易敌手是否允洽交易敌手库进行监督。   （5）基金托管东说念主对银行间阛阓交易的交易方式的抵制按如下约定进行监督。   基金约束东说念主应按照审慎的风险抵制原则，对银行间交易敌手的资信景色进行评估，抵制 交易敌手的资信风险，细则与千般交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力求取对基金有益的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东说念主不承担抵偿 服务。   （6）基金如投资银行进款，基金约束东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的约定，事 先细则允洽条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金 投资银行进款的交易敌手是否允洽上述名单进行监督。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 算、千般基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、相 关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行复核。 《基金合同》及本合同的约定，应实时领导基金约束东说念主，基金约束东说念主收到领导后应实时查对 说明并以书面样式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事 项进行复查。基金约束东说念主对基金托管东说念主领导的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 实时向中国证监会答复。 定，应当断绝践诺，立即文告基金约束东说念主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会答复。 基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交易轨范还是成效的指示违背法律法则和其他关联规则，或 者违背《基金合同》、本合同约定的，应当实时领导基金约束东说念主，并依照法律法则的规则及 时向中国证监会答复。 间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金约束东说念主应积极配合提供关系数据府上和轨制 等。      （1）在本合同的有用期内，在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从关系 法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金约束东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金约束东说念主筹画的基金资产净值和千般基金份额净值，根据基金约束东说念主 指示办理算帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等行径。      （2）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、无 正派原理未践诺或蔓延践诺基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本合同关联规则时，应实时以书面样式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面样式对基金约束东说念主发出回函。在限期内，基金约束东说念主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金约束东说念主文告的非法事项 未能在限期内纠正的，基金约束东说念主应依照法律法则的规则答复中国证监会。      （3）基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系府上以 供基金约束东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在规则期间内回复基金约束东说念主并改正。      （三）基金财产的看守      （1）基金财产应荒芜于基金约束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全看守基金财产，未经基金约束东说念主的正当合规指示或法律法则、                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 《基金合同》及本合同另有规则，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差异成就账户，确保基金财产的无缺与荒芜。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他关联法律法则规则外， 基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金约束东说念主布告住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额握有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等关联规则的，由基金约束东说念主在法 依期限内聘用具有从事关系业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资答复，出 具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。   （2）基金约束东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和约束。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行径。   （4）基金银行账户的约束应允洽法律法则的关联规则。   基金约束东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程中，基 金约束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系府上。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限服务公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金约束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行径。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规则践诺。   （4）在本托管合同成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 关系账户的开设、使用的，若无关系规则，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的规则。              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   基金合同成效后，基金约束东说念主负责以基金的口头恳求并取得干预寰宇银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限服务公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金 的算帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看守。 基金托管东说念主对其除外机构施行有用抵制的有价凭证不承担服务。   基金托管东说念主按照法律法则看守由基金约束东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及有 关凭证。基金约束东说念主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的 原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有规则外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金关联的重 大合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一 份原来的原件。紧要合同由基金约束东说念主与基金托管东说念主按规则各自看守至少 15 年。   （四）基金资产净值筹画与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是指筹画 日该类基金资产净值除以筹画日该类基金份额总和后的价值。   （2）基金约束东说念主应每绽放日对基金财产估值。估值原则应允洽《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律法则的规则。用于基金信息裸露的基金净值信息由 基金约束东说念主负责筹画，基金托管东说念主复核。基金约束东说念主应于每个绽放日斥逐后筹画得出当日的 千般基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值筹画斥逐 进行复核，并以两边约定的方式将复核斥逐传送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （3）当关系法律法则或《基金合同》规则的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值 时，基金约束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）基金约束东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、轨范 以及关系法律法则的规则或者未能充分珍重基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值一丝点后四位内（含第 4 位）发生差错 时，视为该类基金份额净值估值裂缝。当基金份额净值出现裂缝时，基金约束东说念主应当立即予 以纠正，并遴选合理的步调防患损失进一步扩大；当计价裂缝达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金约束东说念主应当报中国证监会备案；当计价裂缝达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 约束东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容 另有规则的，按其规则处理。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （6）由于基金约束东说念主对外公布的任何基金净值数据裂缝，导致该基金财产或基金份额 握有东说念主的施行损失，基金约束东说念主应酬此承担服务。若基金托管东说念主筹画的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主筹画的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应 承担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述裂缝形成了基金财产或基金份额握有东说念主的不 当得利，且基金约束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金约束东说念主应负责向不当得 利之主体主意返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金约束东说念主和基金托管东说念主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券、期货交易所过甚登记结算公司发送的数据裂缝，或由于其他不可抗力 原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、恰当、合理的步调进行检查，然则未能 发现该裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金约束东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿服务。 但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调搁置由此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核斥逐与基金约束东说念主的筹画斥逐存在相反，且两边经协商未 能达成一致，基金约束东说念主不错按照其对基金份额净值的筹画斥逐对外给以公布，基金托管东说念主 不错将关系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，差异独偶然成就、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在不对，应以基金约束东说念主 的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务方针的查对   基金约束东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期答复的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月差异荒芜编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》成效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金约束东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次；基金产物府上撮要的信息发生紧要变更的，基 金约束东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物府上撮要并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金产物府上撮要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基 金停止运作的，基金约束东说念主不再更新招募说明书和基金产物府上撮要。基金约束东说念主应当在每 年斥逐之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在指定网站上，并将年度 答复领导性公告登载在指定报刊上。基金约束东说念主应当在上半年斥逐之日起两个月内，编制完 成基金中期答复，将中期答复登载在指定网站上，并将中期答复领导性公告登载在指定报刊 上。基金约束东说念主应当在季度斥逐之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度答复 登载在指定网站上，并将季度答复领导性公告登载在指定报刊上。基金合同成效不及两个月 的，基金约束东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   基金约束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核斥逐书面文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在季度报 告完成当日，将关联答复提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核斥逐书面文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在中期答复完成当日，将关联答复提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核斥逐书面通 知基金约束东说念主。基金约束东说念主在年度答复完成当日，将关联答复提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核斥逐书面文告基金约束东说念主。基金约束东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献往还均以两边约定的方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 约束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金约束东说念主提供的答复上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 如果基金约束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金约束 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   （五）基金份额握有东说念主名册的登记与看守   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期斥逐时的基金份额握有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册；   （3）基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金约束东说念主应在每半年度斥逐后 益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册，基 金约束东说念主应在关系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善看守基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册， 基金约束东说念主应实时向中国证监会答复，并代为履行看守基金份额握有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应酬基金约束东说念主由此产生的看守费给予补偿。   （六）适用法律和争议惩办方式               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 商惩办。但若自一方书面建议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，则任 何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不死力。   （七）托管合同的变更、停止与基金财产的算帐   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何防止。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同应当停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金约束东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则规则的停止事项。   基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法则的规则对本基金的财产进 行算帐。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十三、对基金份额握有东说念主的服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金约束东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金约束东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在符 正当律法则的前提下，增多和修改关系服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金约束东说念主不承担任何服务。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金约束东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金约束东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金约束东说念主电子直销具体规则请参见 基金约束东说念主网站关系公告和业务规则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金约束东说念主网站，个东说念主投资者通过基金约束东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金约束东说念主照章裸露的千般基金信息等服务，包 括基金产物基本信息（包括基金称号、约束东说念主称号、基金代码、风险等第、握有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和基金约束东说念主最新动态等千般府上。   （三）账单及资讯服务   基金约束东说念主通过电子邮件样式向投资者依期发送交易电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、握有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略及退订的除外。   投资者明察并同意基金约束东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 关系的账户服务文告、交易说明文告、蹙迫公告文告、行径音书、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金约束东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金约束东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务酌量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金约束东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务酌量、信息查询、服 务投诉及建议、信息定制等专项服务。                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金     （五）投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过基金约束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金约束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议 建议。     （六）接洽基金约束东说念主 层     （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖判的内容，请实时通过上述方式接洽基 金约束东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面剖判本招募说明书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十四、其他应裸露事项   本基金及基金约束东说念主的关联公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下列 公告在指定媒介裸露：                  公告称号                         裸露日历 华泰柏瑞基金约束有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(A 类份额)基金产物府上撮要 更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（C 类份额）基金产物府上概 要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（D 类份额）基金产物府上概 要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度答复                 2024-04-22 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2023 年年度答复                     2024-03-30 华泰柏瑞基金约束有限公司对于提醒投资者驻扎非法分子假冒公司 口头从事作恶行径的公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于停止和合期货有限公司办理旗下基 金关系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于对营业派司废除客户遴选限制交易 步调的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2023 年第四季度答复                   2024-01-22 华泰柏瑞基金约束有限公司对于华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金提高 D 类份额净值精度的公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于停止北京中期时间基金销售有限公 司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于停止北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳健收益债券 A 份 额)基金产物府上撮要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳健收益债券 C 份 额)基金产物府上撮要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（华泰柏瑞稳健收益债券 D 份额）基金产物府上撮要更新 华泰柏瑞基金约束有限公司对于华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金基金司理变更的公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳健收益债券 A 份 额)基金产物府上撮要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳健收益债券 C 份 额)基金产物府上撮要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳健收益债券 D 份 额)基金产物府上撮要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金绽放日净值公告                         2023-10-27              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 华泰柏瑞基金约束有限公司对于华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金增多 D 类基金份额并修改基金合同和托管合同的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 D 类份额绽放日常申购、赎 回、调治、依期定额投资业务的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2023 年第三季度答复      2023-10-25 华泰柏瑞基金约束有限公司对于停止北京辉腾汇富基金销售有限公 司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于停止尚智逢源(北京)基金销售有限 公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于停止凤凰金信（海口）基金销售有 限公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于停止南京途牛基金销售有限公司办 理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于停止深圳富济基金销售有限公司办 理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2023 年中期答复        2023-08-31 华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排 网基金销售有限服务公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2023 年第二季度答复      2023-07-21 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 华泰柏瑞基金约束有限公司对于停止上海汇付基金销售有限公司办 理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下部分基金连接参与中国东说念主寿保 险股份有限公司费率优惠行径的公告             华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金约束东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十六、备查文献   （一）中国证监会核准华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金召募的文献；   （二）《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金托管合同》；   （四）法律意见书；   （五）基金约束东说念主业务经验批件、营业派司；   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金约束东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业期间前去相应场合免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   华泰柏瑞基金约束有限公司                                     二〇二四年七月十三日

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