华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金       华泰柏瑞基金管制有限公司 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基             金联结基金          更新的招募说明书     基金管制东谈主：华泰柏瑞基金管制有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司             二〇二四年七月               华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金招募                          说明书                          伏击教唆    华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金（以下简称“本基金”）根 据 2021 年 5 月 26 日中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞 中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金注册的批复》（证监许可[2021]1843 号） 的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2021 年 8 月 17 日矜重胜利。    华泰柏瑞基金管制有限公司（以下简称“基金管制东谈主”或“管制东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。    基金管制东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的标的指数为中证光伏产业指数。指数编制决策简介如下：    同中证全指指数的样本空间    （1）对样本空间内证券按照畴前一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后 20%的 证券；    （2）对样本空间内剩余证券，将主营业务触及光伏产业链上、中、下贱的上市公司证券 当作待选样本，业务鸿沟包括但不限于硅片、多晶硅、电板片、电缆、光伏玻璃、电板组件、 逆变器、光伏支架和光伏电站等；    （3）在上述待选样本中，按照畴前一年日均总市值由高到低名次，考取名次靠前的 50 只 上市公司证券当作指数样本，不及 50 只时全部纳入。    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金为华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞中 证光伏产业 ETF”或”方针 ETF”）的联结基金，其投资方针是精细追踪事迹比拟基准，追求跟 踪偏离度及追踪舛误的最小化。本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分推敲自身的风险承受能力，感性判断市集，并 承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭受的主要风险包括：本基金独到风险，主 要包括指数下落风险、方针 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、追踪舛误限定未达 约定方针的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；系统性和非系统性风 险；流动性风险；股指期货和资产支握证券投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险；管 理风险；投资合规性风险；其他风险等等。本基金是 ETF 联结基金，表面上其风险收益水平高 于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过投资于方针 ETF 扫尾对事迹比拟 基准的精细追踪，因此，本基金的事迹阐发与中证光伏产业指数的阐发密切关联。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制关联的独到风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应范例后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对 基金简称进行特地绮丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关联内容 并柔柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购本基金时应考究阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具贵寓纲目等信 息露馅文献。基金管制东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，弃取顺应我方的基金家具，并 且中遥远握有。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者快乐”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往事迹并不预示其未来阐发。   本基金与方针 ETF 的接洽与区别：   本基金为华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 的联结基金，二者既有接洽也有区别：（1）在基金 的投资方法方面，华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 主要采用完全复制法，径直投资于标的指数的成 份股与备选成份股；而本基金则采用盘曲的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中 证光伏产业 ETF 以扫尾对事迹比拟基准的精细追踪。（2）在往返款式方面，投资者既不错像 股票一样在往返所市集买卖华泰柏瑞中证光伏产业 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申 购赎回清单的要求进行什物申购与赎回；而本基金则与普通的绽开式基金一样，通过基金管制 东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 事迹阐发可能出现相反。可能激勉相反的因素主要包 括：（1）法例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 当作一种特地的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐发；而本基金当作普通的绽开式基金，          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 采用什物申赎的款式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采用现款款式，大额 申赎可能会对基金净值产生一定影响。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，接洽财务和事迹阐发数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和事迹阐发数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已对更新的招募说明书中的投资组合答复和事迹阐发 进行了复核阐发。              华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 一、序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》 （以下简称《信息露馅办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以 下简称《流动性风险管制轨则》）、、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息露馅内容与方法准则第 5 号招募说明书的内容与方法>》等接洽法律法例以及《华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数 证券投资基金联结基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。 本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 握有东谈主的权利和义务，应刺目查阅基金合同。   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同和其他接洽法律法例轨则召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验更动和补充 型绽开式指数证券投资基金联结基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验更动和补充 募说明书》偏激更新 基金基金家具贵寓纲目》偏激更新 基金基金份额发售公告》 行政限定以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更动 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 开召募证券投资基金信息露馅管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其时常作念出的更动 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的更动         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 绩基准阐发，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，采用绽开式运作的基金 柏瑞中证光伏产业 ETF” 包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 续或经接洽政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投资管制办法》及关联法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 额的申购、赎回、篡改、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并 撑握基金份额握有东谈主名册和办理非往返过户等 接受华泰柏瑞基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、篡改或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同顺从 额的行径 额的行径 将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额篡改为基金管制东谈主管制的其他基金基金 份额的行径 售机构的操作 额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购肯求的一种投资款式 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金篡改中转入肯求份额总和后的余额)卓绝 上一绽开日基金总份额的 10%           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 产的价值总和 净值的过程 露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金 资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行按期进款（含左券约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证 券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往返的债券等 将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待 目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管制器具。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产 行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产支握证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有雅致流动性的货币市集器具        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务              华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易查考区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督管制委员会    批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    谋划鸿沟：发起竖立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限职责公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：握续谋划    接洽东谈主：汪莹白    接洽电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新时期产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券作事，历任经纪业务总部时期垄断、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握作事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇集金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与瞎想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实施官，2019 年至 2020            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 年任泓策投资管制有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实施官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 实施官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易护士人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资护士人股份有限公司管制部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司管制部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资护士人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资护士人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管制有限公司。    李晗女士：平稳董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：平稳董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管制香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：平稳董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院说明注解、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：平稳董事，硕士，曾任深圳证券往返所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 实施董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月插手公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、苏格兰皇 家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞 投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。    柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任 华安基金管制有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，历任基 金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利往返型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联结基金基金司理。2012 年 5 月起任 华泰柏瑞沪深 300 往返型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 往返型绽开式指数证券 投资基金联结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中 证 500 往返型绽开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 往返型绽开式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利活泼配置夹杂型证券投资基金 和华泰柏瑞裕利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰 柏瑞泰利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 国际通往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 国际通往返型绽开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证 红利低波动往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低 波动往返型绽开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰 柏瑞中证科技 100 往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 往返型绽开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2020 年 9 月起任 华泰柏瑞上证科创板 50 成份往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华 泰柏瑞上证科创板 50 成份往返型绽开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2021 年 5 月 起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数往返型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开荒与服务往返型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略往返型绽开式 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数往返型绽开式 指数证券投资基金联结基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体往返型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略往返型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往返型绽开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往返型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股往返型绽开式指数证券投资基金基金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任风险管制部副 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管制有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往返所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管制有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管制有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管制有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化智谋活泼配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化皆备收益策略按期绽开夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期绽开夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置夹杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商管制硕士。曾任中银相信投资公司外汇往返结 算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限职责公司高档司理，好意思国信安环球 股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，2018 年 8 月起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 2022 年 7 月任华泰 柏瑞价值增长夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞奢侈成长活泼配置混 合型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质地成长夹杂型证券投资基金的基金 司理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质地最初夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质地精选夹杂型证券投资基金的基金司理。   刘万方先生：看管长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司神气投资司理，好意思国 MBP 有计划公司有计划护士人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管制有限公司看管长，朱雀股权投资管制股份有限公司副总司理，朱雀基金管制有限公司总经         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司看管长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管制有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金管制有限公司副总司理，金鹰基金管制有限公司副总裁，万家基金管制有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司范例员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时期部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管制有限公司非银客户部总 司理助理（主握作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司财务总监。   李沐阳先生，好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金管制有限 公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证光 伏产业往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交 易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网往返型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金的 基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用行状往返型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往返型绽开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往返型绽开式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用行状往返型绽开式指数证券投资基金 发起式联结基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往返型绽开式指数证券投资 基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往返型绽开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII） 的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往返型绽开式指数证券投资基金发起式 联结基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技往返 型绽开式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 往返型绽开式指数证券投资基金发 起式联结基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技往返型绽开 式指数证券投资基金发起式联结基金(QDII)的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；副总司理李晓西先生；总司理助理沈 雪峰女士；总司理助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；主动权 益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 看管长或风险管制部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金管制东谈主的职责 申购、赎回、篡改和登记事宜； 全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管 理东谈主的财产彼此平稳，对所管制的不同基金财产划分管制、划分记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采用顺应合理的门径使计算绽开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法恰当基金合同等法律文献的轨则； 东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 关贵寓；   （四）基金管制东谈主的承诺 会的接洽轨则，建立健全里面限定轨制，采用灵验门径，防守违背现行灵验的接洽法律、法例、         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 限定、基金合同和中国证监会接洽轨则的行径发生。 建立健全的里面限定轨制，采用灵验门径，防守下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会拒接的其他行径。 法例及行业范例，老实信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法谋划；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）特意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）圮绝、插手、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、滥用权柄；   （7）违背现行灵验的接洽法律、法例、限定、基金合同和中国证监会的接洽轨则，泄漏 在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算 等信息；   （8）违背证券往返场合业务规则，利用对敲、倒仓等技能左右市集价钱，滋扰市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中特意含有演叨、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会拒接的行径。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的接洽法律、法例、限定、基金合同和中国证监会的接洽轨则，泄 漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券往返偏激他行动。   （五）基金管制东谈主的里面限定轨制   （1）健全性原则。里面限定必须袒护公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、实施、监督、反馈等各个谋划法子；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，珍贵内限定度的 灵验实施；   （3）平稳性原则。公司在精简的基础上竖立随机充分满足谋划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对平稳。里面限定的查验评价部门必须平稳于里面控 制的建立和实施部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭果真立应权责分明、彼此制衡，摒除里面限定 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实施、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应隔断，以达到风险防守的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划管制方法裁汰运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定成果。   （1）限定环境   董事会下设风险管制与审计委员会，全面负责公司的风险管制、风险限定和财务监控，审 查公司的内限定度，并对要紧关联往返进行审计；董事会下设薪酬、窥伺与阅历审查委员会， 对董事、总司理、看管长、财务总监和其他高档管制东谈主员的候选东谈主进行阅历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、看管长、财务总监、其他高档管制 东谈主员及基金司理的薪酬/薪金计算或决策。   公司管制层在总司理携带下，考究实施董事会细目的里面限定计谋，为了灵验贯彻公司董 事会制定的谋划方针及发展计谋，竖立了投资决策委员会和风险限定委员会，就基金投资和风 险限定等发表专科见地及建议。   公司竖立看管长，对董事会负责，主要负责对公司里面限定的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司风险限定东谈主员按期评估公司风险情状，鸿沟包括系数能对谋划方针产生负面影响的内        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 部和外部因素，评估这些因素对公司总体谋划方针产生影响的进度及可能性，并将评估答复报 公司董事会及高层管制东谈主员。   （3）限定行动   限定行动包括自我限定、职责分离、监察稽核、什物限定、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、范例或门径。   自我限定以各岗亭的方针职责制为基础，是里面限定的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关联部门和关联岗亭之间建立伏击业务处理凭据传递和信息交流轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使彼此监督制衡的机制成为里面限定的第二 谈防地。充分阐述看管长和合规法律部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限定的第三谈防地。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息申诉渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级管制东谈主员可 以充分了解与其职责关联的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管制与审计委员会、看管长、风险限定委员会和合规法律部等部门在 各自的权柄鸿沟内开展。本公司竖立了平稳于各业务部门的合规法律部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限定 轨制的实施情况，揭示公司里面管制及基金运作中的风险，实时提议改进见地，促进公司里面 管制轨制灵验地实施。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和撑握里面限定轨制是本公司董事会及管制层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面限定轨制的露馅真确、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展抑遏完善里面限定轨制。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 四、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业劝诫，且具有国外作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以 上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产 管制计算、相信计算、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆 全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务， 为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   牺牲 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，袒护了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，满足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管鸿沟位居同行前线。   （四）托管业务的里面限定轨制   中国银行托管业务部风险管制与限定作事是中国银行全面风险限定作事的组成部分，承袭 中国银行风险限定理念，坚握“范例运作、稳健谋划”的原则。中国银行托管业务部风险限定 作事贯串业务各法子，通过风险识别与评估、风险限定门径设定及轨制修复、表里部查验及审 计等门径强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保属见地的审阅答复。2020 年，中国银行无间得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的里面限定审计答复。中国银行托管业务内限定度完善，内控门径严实，随机灵验保证托管 资产的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关轨则，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他接洽轨则，或者违 反基金合同约定的，应当圮绝实施，实时文书基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构 答复。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据往返范例也曾胜利的投资指示违背法律、行政法例和 其他接洽轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金管制东谈主，并实时向国务院证券监 督管制机构答复。          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管制东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易查考区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易查考区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  接洽东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 接洽东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东谈主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金    办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号    法定代表东谈主：李宜心    客服电话：0757-22388888    公司网址：www.sdebank.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东谈主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易查考区商城路 618 号         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦 37 楼机构行状部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东谈主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周至            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   客服电话：95523 或 4008895523   公司网址：www.swhysc.com   注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层   办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层   法定代表东谈主：徐朝日   客户服务电话：95582   网站：www.westsecu.com   注册地址：广州经济时期开发区科学通衢 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东谈主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：天津市经济时期开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东谈主：李安有   客服电话：400-6180-315          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 网址：www.iztzq.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn    注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心    办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心    法定代表东谈主：沈继宁    客服电话：96336（浙江），400-869-6336（宇宙）    公司网址：www.ctsec.com    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    法定代表东谈主：吴承根    客服电话：（0571）95345    公司网址：www.stocke.com.cn    注册地址： 上海市淮海中路 98 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东谈主：周杰    客服电话：95553    公司网址：www.htsec.com    注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易空洞楼    办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼    法定代表东谈主: 祝艳辉    客服电话：956088    公司网址：www.cnht.com.cn    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东谈主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易查考区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易查考区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东谈主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦              华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金    法定代表东谈主：尤习贵    客服电话：95579 或 4008-888-999    公司网址：www.95579.com    注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表东谈主：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    法定代表东谈主：刘强         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 客服电话：95341 公司网站：www.ytzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址： 北京市向阳区工东谈主剖析场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市向阳区工东谈主剖析场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东谈主： 何静 接洽东谈主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）解放贸易查考区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）解放贸易查考区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东谈主：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：天津经济时期开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 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   办公地址：中国（上海）解放贸易查考区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东谈主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538              华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    法定代表东谈主：尤习贵    客服电话：95579 或 4008-888-999    公司网址：www.95579.com    注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表东谈主：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com 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公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 接洽东谈主：胡静华 接洽电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：皆凌峰 接洽东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）解放贸易查考区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 接洽东谈主: 张仕钰 接洽电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 法定代表东谈主：陈继武 接洽东谈主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 接洽东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 接洽东谈主： 宋晋荣 接洽电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 接洽东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰 接洽东谈主：李睿豪 接洽电话：0755-86013388-77386•            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主：赖任军    接洽东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东谈主：皆剑辉    接洽东谈主：杨家明    接洽电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主： 吴强    接洽东谈主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 法定代表东谈主：邹保威 接洽东谈主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：中国（上海）解放贸易查考区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表东谈主：冯轶明 接洽东谈主: 曹雪 接洽电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 接洽东谈主: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层 法定代表东谈主： 张昱 接洽东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 接洽东谈主：韩爱彬            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东谈主：杨文斌    接洽东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）解放贸易查考区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易查考区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊    接洽东谈主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东谈主： 才殿阳    接洽东谈主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）解放贸易查考区源深路 1088 号 7 层（本质楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易查考区源深路 1088 号 7 层    法定代表东谈主：陈祎彬    接洽东谈主：缪刘颖          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 接洽东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 接洽东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 接洽东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易查考区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 接洽东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 接洽东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 接洽东谈主: 沈晨 接洽电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界资产中心 A 座 11 层            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   法定代表东谈主：王伟刚   客服电话：4006199059   公司网址：www.hcjijin.com   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   接洽东谈主：田媛   客服热线：400-610-5568   网站：www.boserawealth.com   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东谈主：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表东谈主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东谈主：杨柳   接洽东谈主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 并在基金管制东谈主网站列示。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 （二）注册登记机构 称号：华泰柏瑞基金管制有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查考区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 法定代表东谈主：贾波 办公地址：中国（上海）解放贸易查考区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 接洽东谈主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 机构称号：普华永谈中天司帐师事务所(特地普通合伙） 注册地址：中国（上海）解放贸易查考区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼 实施事务合伙东谈主：李丹 承办注册司帐师：单峰、胡莲莲 接洽东谈主： 胡莲莲 接洽电话：（021）23238888 传真：（021）23238800           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他有 关轨则，并于 2021 年 5 月 26 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式 指数证券投资基金联结基金注册的批复》（证监许可[2021]1843 号）注册召募。      （一）基金类型   指数基金、联结基金      （二）基金存续期   不按期      （三）基金运作款式   契约型绽开式      （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取款式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售 服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额划分确立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将划分计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此转 换。   接洽基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，在恰当法律法例且不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，基金管制东谈主 在履行顺应范例后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同轨则的鸿沟内变更 现有基金份额类别的费率水平（基金管制费率和基金托管费率除外）、收费款式等，无需召开 基金份额握有东谈主大会，但诊疗前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监会备案。      （五）召募款式和销售场合   本基金通过基金管制东谈主的直销和中国银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上往返的关联左券、接受本公司接洽服务条目后，通过登录         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，接洽基金网上往返的通达鸿沟和具 体业务规则请登录本公司网站查询。   销售机构接洽款式以及发售决策以发售公告及代销机构的关联公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 基金份额发售公告》以及基金管制东谈主网站。   （六）召募期限   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中露馅。根据《运作办法》的轨则，如果本基金 在上述时辰段内未达到基金合同胜利的法定条件、或基金管制东谈主根据市集情况需要延长基金份 额发售的时辰，本基金可无间销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不卓绝 3 个月。同期 也可根据认购和市集情况提前扫尾发售。   （七）召募对象   恰当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额不低于 2 亿元。   （九）基金的面值   本基金基金份额运转发售面值为东谈主民币 1.00 元。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管制东谈主根据关联法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中细目并露馅。   （1）本基金认购采用全额缴款认购的款式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不示意对该肯求是否胜利的阐发，而 仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否灵验应以基金注册登记机构的阐发为准。投资 者可在基金合同胜利后到各销售网点查询最终成交阐发情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购肯求一给与理不得撤消。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （4）若投资者的认购肯求被阐发为无效，基金管制东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限。法律法例或监管规则另有轨则的，从其轨则。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有轨则，基金管制东谈主的网上往返系 统每个基金账户初次最低认购金额为 10 元东谈主民币，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币；代销机 构以代销机构的轨则为准；直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在 直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最 低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金管制东谈主轨则每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、 单笔最低追加认购金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金管制东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵从销售机构的关联规 定。   本基金采用金额认购款式，A 类基金份额具体的认购费率安排如下表所示。            认购金额（M，含认购费，元）          认购费率                 M                M≥500 万            1000 元/笔   投资者叠加认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率脉络划分计费。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及市集推论等开销， 不计入基金财产。   本基金 C 类基金份额不收取认购费。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度采用前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的 利息折成基金份额，归投资者系数。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算款式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算款式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，计算结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购份 额的计算结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛误产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金得回的利 息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：   净认购金额＝10，000/（1＋1.0%）＝9，900.99 元   认购用度＝10，000－9，900.99＝99.01 元   认购份额＝（9，900.99＋10）/1.00＝9910.99 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内得回的利 息，可得到 9910.99 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计算款式如下：   认购金额=净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金得回的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计算如下：   认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内得回的利 息，可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，计算结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的计算和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额享受解雇认购费的优惠。    （十二）募荟萃果   本基金召募作事已于 2021 年 8 月 13 日成功扫尾。经普华永谈中天司帐师事务系数限公司            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 验资，本次召募的灵验净认购金额为 556，049，818.84 元东谈主民币，折合基金份额 556，049，818.84 份 （其中 A 类基金份额为 448，730，190.39 份，C 类基金份额为 107，319，628.45 份）；认购款项在基 金验资阐发日之前产生的银行利息共计 174，334.81 元东谈主民币，折合基金份额 174，334.81 份（其 中 A 类基金份额为 141，082.04 份，C 类基金份额为 33，252.77 份）。本次召募资金已于 2021 年    本次召募灵验认购户数为 28，251 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计算，本次 召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 556，224，153.65 份（其中 A 类基金份额为 账户，归各基金份额握有东谈主系数。按照接洽法律轨则，本基金召募期间的信息露馅费、司帐师 费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的接洽轨则，本基金募 集恰当接洽条件，本基金管制东谈主已向中国证监会办理结束基金备案手续，并于 2021 年 8 月 17 日获阐发，基金合同自该日起矜重胜利。基金合同胜利之日起，本基金管制东谈主矜重出手管制本 基金。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 七、基金合同的胜利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主 依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈垄断理结束基金备案手续并取得中国证监会书 面阐发之日起，基金合同胜利；不然基金合同不胜利。基金管制东谈主在收到中国证监会阐发文献 的次日对基金合同胜利事宜给予公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可胜利时召募资金的处理款式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职责： 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同胜利后，一语气 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期答复中给予露馅；一语气 60 个作事日出现前述情 形的，基金管制东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会答复并提议处分决策，如握续运作、转 换运作款式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东谈主大会进 行表决。法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明书 或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及接洽方 式请见基金管制东谈主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机 构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返所、深圳证券 往返所的平时往返日的往返时辰，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同胜利后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时辰变更或其他特地情况， 基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。  基金管制东谈主自基金合同胜利之日起不卓绝 3 个月出手办理申购，具体业务办理时辰在申购 出手公告中轨则。  基金管制东谈主自基金合同胜利之日起不卓绝 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 出手公告中轨则。  在细目申购出手与赎回出手时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息露馅 办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的出手时辰。  基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者篡改。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或篡改肯求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购、赎回或篡改价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或者篡改的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计算；           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 权益不受毁伤并得到公正对待。      基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东谈主必须在新规则 出手实施前依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。      （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在绽开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的 肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记 机构阐发基金份额时，申购胜利。若申购款项在轨则时辰内未全额到账，则申购不成立。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回肯求时，必须有裕如的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东谈主赎回肯求 胜利后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。   遇证券、期货往返所或往返市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情 形摒除后的下一个作事日划出。   基金管制东谈主应以往返时辰扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验 肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他款式查询肯求 的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的鸿沟内，本基金登记机构可根据关联业务规则，对上述业务办理时辰进 行诊疗，本基金管制东谈主将于诊疗出手实施前按照接洽轨则给予公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜利，而仅代表销售机构如实罗致到 肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查 询。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金      （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 10 元东谈主民币；代销机构以代销机构的轨则为准； 公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10 元东谈主民 币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回肯求的最低份额为 10 份，但基 金份额握有东谈主单个往返账户内的基金份额余额少于 10 份并肯求全部赎回时，可不受前述最低 阐发结果为准； 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、圮绝大额申购、暂停基金申 购等门径，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险限定的 需要，可采用上述门径对基金鸿沟给予限定。具体见基金管制东谈主关联公告。 制。基金管制东谈主必须在诊疗前依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。      （六）申购与赎回的数额和价钱 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行顺应范例，不错顺应蔓延计算或公告。   （1）申购份额、余额的处理款式：   A 类基金份额申购的灵验份额为按本质阐发的申购金额在扣除申购用度后，以肯求当日 A 类基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛误 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   C 类基金份额申购的灵验份额为按本质阐发的申购金额，以肯求当日 C 类基金份额净值为 基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛误产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （2）赎回金额的处理款式：         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   A 类及 C 类基金份额赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净 值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保 留极少点后两位，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）A 类基金份额的申购费如下表：         申购金额（M，含申购费，元）            申购费率               M              M≥500 万             1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。本基金的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要用于本基金的市集 推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：              握有期限（Y）             赎回费率               Y              Y ≥30 日             0.00%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：             握有期限（Y）               赎回费率               Y              Y ≥7 日               0.00%   本基金的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。其中 对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对握续握有期大于便是 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登 记费等关联手续费。   基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同轨则鸿沟内诊疗申购费率、赎回费率或收费款式， 并最迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介上刊登 公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金估 值的公正性。具体处理原则与操作范例遵从关联法律法例以及监管部门、自律规则的轨则。   基金管制东谈主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 销计算，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管制 东谈主在履行顺应范例后，不错顺应调低基金的销售费率。   申购本基金的 A 类基金份额的申购用度采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计算款式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计算款式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.2%）＝49，407.11 元   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元   申购份额＝49，407.11/1.0520＝46，964.93 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.2%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，964.93 份 A 类基金份额。   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份数=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日各样基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有时辰为 20 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.10%＝10.52 元   净赎回金额＝10，520.00 - 10.52＝10509.48 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有时辰为 20 天，对应的赎回费率为   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。   基金份额净值单元为元，计算结果保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后计算，并在 T＋1 日内公告。遇特地情况，经履行适 当范例，不错顺应蔓延计算或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错破除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 定在轨则媒介上公告。   （八）圮绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可圮绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平时运行。 金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述除第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购时，基金管制东谈主应 当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被圮绝，被圮绝的申 购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管制东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不 能足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付 部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的关联条目处理。基金份额握有东谈主 在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情况摒除时，基金          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理款式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金篡改中转出申 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金篡改中转入肯求份额总和后的余额)卓绝前一绽开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平时赎回程 序实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有费事或以为因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除；弃取宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日、 与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计算赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求卓绝上一绽开日基金总份 额的 20%，基金管制东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出 20%的赎回肯求实施宽限办理。 而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，当基金管制东谈主以为有能力支付投 资东谈主的全部赎回肯求时，按平时赎回范例实施；当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困 难或以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 肯求宽限办理；如下一绽开日，该单一基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定 的，无间按前述规则处理，直至该单一基金份额握有东谈主单个绽开日内肯求赎回的基金份额占上 一绽开日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则 的其他款式在 3 个往返日内文书基金份额握有东谈主，说明接洽处理方法，并依照《信息露馅办法》 的接洽轨则在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行绽开日在轨则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金篡改 篡改为本公司管制的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金篡改的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金通达篡改业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者肯求基金篡改时，应当提供下列材料：   托福他东谈主代办的，还需提供托福代办书、代办东谈主的灵验身份讲解文献及复印件。   （2）机构投资者肯求基金篡改时，应当提供下列材料：   （3）电子款式的基金篡改参照本公司或代销机构各关联规则。   （1）基金篡改只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金篡改以基金份额为单元进行肯求，篡改费计算采用单笔计算法。投资者在Ｔ日 屡次篡改的，单笔计算篡改费，不按照篡改的总份额计算其篡改用度；   （3）“定向篡改”原则，即投资者必须指明基金篡改的方针，明确指出转出基金和转入基         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 金的称号；   （4）基金篡改采用“未知价法”，即基金的篡改价钱以篡改肯求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行计算；   （5）基金份额在篡改后，握有东谈主对转入基金的握有期自转入之日算起；   （6）当某笔篡改业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低握有份额”的关联条目轨则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽开日基金净赎回份额及净篡改转出肯求份额之和超出上一绽开日基金总份额 的 10%时，为多半赎回。发生多半赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管制东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采用一样的比例阐发； 在转出肯求得到部分阐发的情况下，除投资者在提交篡改肯求时弃取将当日未获办理部分给予 破除外，蔓延至下一个绽开日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述轨则 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部篡改为止。部分顺延篡改 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金篡改业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）篡改业务遵从“先进先出”的业务规则，即起点篡改握有时辰最长的基金份额。如当 日同期有赎回肯求的情况下，则遵从先赎回后篡改的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监会 认同的往返场合或者往返款式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管制东谈主公告的 业务规则办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非往返过户，或者按照关联法律法例或国度有 权机关要求的款式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司 法机构依据胜利司法书记将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于恰当条件的非往返 过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   （十五）基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照轨则的模范收取转托管费。   （十六）按期定额投资计算  基金管制东谈主不错为投资东谈垄断理按期定额投资计算，具体规则由基金管制东谈主另行轨则。投资 东谈主在办理按期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主 在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资计算最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如关联法律法例允许基金管制东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主将 制定和实施相应的业务规则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则 或关联公告。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 九、基金的投资   （一）投资方针   精细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化。   （二）投资鸿沟   本基金资产投资于具有雅致流动性的金融器具，包括方针 ETF、标的指数成份股及备选成 份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、可篡改债券（含分离往返可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超 短期融资券、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、货币市集器具 以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关联轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应范例后，不错 将其纳入投资鸿沟。   本基金资产中投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个往返日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。股指期货偏激他金 融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实施。   （三）投资策略   在平时市集情况下，本基金与事迹比拟基准的日均追踪偏离度的皆备值不卓绝 0.3%，年 追踪舛误不卓绝 4%。如因指数编制规则诊疗或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误卓绝上述 鸿沟，基金管制东谈主应采用合理门径幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   为扫尾精细追踪标的指数的投资方针，本基金资产中投资于方针 ETF 的比例不低于基金资 产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股、非成份股、存托凭证、债券、 资产支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但需恰当中国证监会的关联轨则。   本基金为华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 的联结基金。华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 是采用完 全复制法扫尾对中证光伏产业指数精细追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于华泰柏 瑞中证光伏产业 ETF 扫尾对事迹比拟基准的精细追踪。        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   在投资运作过程中，本基金将在空洞推敲合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定 采用一级市集申购赎回的款式或二级市集买卖的款式对方针 ETF 进行投资。   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购方针 ETF。因此对 可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用复制法，即按照标的指数的成份股组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应诊疗。如有 因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限制，基金管制东谈主 可对股票组合管制进行顺应变通和诊疗，以更精细的追踪标的指数。   本基金在空洞推敲预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   本基金在股指期货投资中主要遵从灵验管制投资策略，根据风险管制的原则，以套期保值 为目的，主要采用流动性好、往返活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研究， 联结股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。   本基金管制东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲 系统性风险；对冲特地情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有 效追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，裁汰股票和方针 ETF 仓位普通诊疗的交 易成本，达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济时势的真切分析、国内财政政策与货币政策等因素对 债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期限定下的资产类属配置策 略。在债券投资组合构建和管制过程中，本基金管制东谈主将具体采用期限结构配置、市集篡改、 信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管制等管制技能进行个券弃取。   资产支握证券为本基金的提拔性投资器具，本基金将采用久期配置策略与期限结构配置策 略，联结定量分析和定性分析的方法，空洞分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，弃取具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将空洞推敲融资成        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天资等条件，弃取合适的往返敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及灵验限定融资杠杆风险的前提下，细目融资比例。  本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申 赎情况、出借证券流动特性况等条件，合理细目转融通证券出借的鸿沟、期限和比例。  今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往返款式的革命等，基金还将积极寻求其 他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应范例后， 将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据 和投研团队对市集状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金按期投资搜检答复；决定基金拒接的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和诊疗投资组合，进行投资组合的日常分析和管制。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各样答复，提交基金司理，当作投资决策的依据。   （六）投资范例 资管制提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资计算。 具体品种的往返。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 投资范例作念出诊疗。      （七）事迹比拟基准   中证光伏产业指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%   中证光伏产业指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数将主营业务触及光伏产业链上、 中、下贱的上市公司股票当作待选样本，考取不卓绝 50 家最具代表性公司当作样本股，反应 光伏产业公司的举座阐发，为投资者提供新的投资标的。   跟着法律法例和市集环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金，或者本基金业 绩比拟基准中所使用的指数暂停或断绝发布，或者推出更巨擘的随机代表本基金风险收益特征 的指数，基金管制东谈主不错依据珍贵基金份额握有东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致后， 对事迹比拟基准进行相应诊疗，并报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额握有东谈主大 会。   本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或爽约风险，且指数编制机 构暂未作出诊疗的，基金管制东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时对相 关成份券进行诊疗。      （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 的联结基金，主要投资于方针 ETF 扫尾对事迹比拟 基准的精细追踪。因此，本基金的事迹阐发与中证光伏产业指数的阐发密切关联。本基金的风 险与收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。      （九）投资拒接行径与限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低 于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得卓绝基金资产净值 的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得超 过其各样资产支握证券总共鸿沟的 10%；            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （6）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得卓绝该资产支握证券 鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内 给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与股指期货投资，需遵从下述比例限制： 基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、方针 ETF、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ETF 总市值的 20%； 往返日基金资产净值的 20%； 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （12）本基金可参与融资业务，在职何往返日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下述比例限制： 应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的鸿沟；   因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 恰当上述轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓绝基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不恰当本款 所轨则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购 往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往返的股票实施，与内地上市往返的 股票合并计算；   （17）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动，证券发 行东谈主合并，基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例 的，基金管制东谈主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特地情形除外。法律法 规另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起出手。   如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应范例后，则本基金投资不再受关联 限制。   为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往返、左右证券往返价钱偏激他不方正的证券往返行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他行动。   上述拒接行径是基于基金合同胜利时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制；基金管制东谈主应提前三个往返日公告，此 诊疗无需召开基金份额握有东谈主大会。 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施。关联往返必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予露馅。要紧关联往返应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的平稳董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。      （十）基金管制东谈主代表基金欺骗关联权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十一）方针 ETF 的变更   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的联结基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管制东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基 金将本着珍贵投资者正当权益的原则，履行顺应的范例后考取其他合适的指数当作标的指数或 与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数， 届时将由基金管制东谈主另行公告。   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应范例后相应变更标的指数且无间投资于该 方针 ETF。方针 ETF 召开基金份额握有东谈主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的，本基金的 基金份额握有东谈主可出席方针 ETF 基金份额握有东谈主大会并进行表决，方针 ETF 基金份额握有东谈主 大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额握有东谈主大会相应变更标的指数， 并仍为该方针 ETF 的联结基金。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主利 益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划司帐师事务所见地后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。             华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返 日内完成对主袋账户投资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （十三）基金投资组合答复      投资组合答复截止日为 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资产的比例 序号              神气                  金额（元）                                                        （%）        其中：股票                           4，040，823.00         0.84        其中：债券                                      -            -              资产支握证券                               -            -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                  -                -        资产                                                         占基金资产净值比 代码            行业类别                  公允价值（元）                                                           例（%）  A     农、林、牧、渔业                                       -           -  B     采矿业                                            -           -  C     制造业                                 3，998，189.00        0.84  D     电力、热力、燃气及水出产和供        应业                                     42，634.00        0.01  E     建筑业                                            -           -  F     批发和零卖业                                         -           -  G     交通运载、仓储和邮政业                                    -           -            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 H    住宿和餐饮业                                      -      - I    信息传输、软件和信息时期服务      业                                            -      - J    金融业                                          -      - K    房地产业                                         -      - L    租出和商务服务业                                     -      - M    科学研究和时期服务业                                   -      - N    水利、环境和群众设施管制业                                -      - O    住户服务、修理和其他服务业                                -      - P    栽培                                           -      - Q    卫生和社会作事                                      -      - R    文化、体育和文娱业                                    -      - S    空洞                                           -      -         总共                             4，040，823.00   0.85     注：本基金本答复期末未握有港股通投资股票。 序号    股票代码     股票称号     数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：本基金本答复期末未握有债券。     注：本基金本答复期末未握有债券。     注：本基金本答复期末未握有资产支握证券。     注：本基金本答复期末未握有贵金属投资。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   注：本基金本答复期末未握有权证。                                                   占基金资产                                      公允价值   序号    基金称号    基金类型    运作款式   管制东谈主                 净值比例                                       （元）                                                     （%）         华泰柏瑞         中证光伏                            华泰柏瑞         产业往返       往返型开              443，606，60         型绽开式       放式(ETF)                 8.57                            有限公司         指数证券         投资基金   注：本基金本答复期末未握有股指期货。   注：本基金本答复期末未握有股指期货。   注：本基金本答复期末未握有国债期货。   注：本基金本答复期末未握有国债期货。   注：本基金本答复期末未握有国债期货。 编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形   答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒的情形，也莫得在 答复编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的情形。  序号       称号                   金额（元）       华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 注：本基金本答复期末未握有处于转股期的可篡改债券。 注：本基金本答复期末前十名股票中不存在流通受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。               华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 十、基金的事迹    基金管制东谈主承诺以老实信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其未来阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。    下述基金事迹方针不包括握有东谈主认购或往返基金的各项用度，计入用度后本质收益水平要 低于所列数字。基金的事迹答复截止日为 2024 年 3 月 31 日。                              华泰柏瑞光伏 ETF 联结 A                               份额净值增          事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率模范差          准收益率标                ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②             准差④ 自基金合同胜利起于今              -49.24%   1.86%         -47.21%   1.99%   -2.03%   -0.13%                              华泰柏瑞光伏 ETF 联结 C                               份额净值增          事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率模范差          准收益率标                ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②             准差④ 自基金合同胜利起于今              -49.37%   1.86%         -47.21%   1.99%   -2.16%   -0.13% 的比拟              华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 注：A 类图示日历为 2021 年 8 月 17 日至 2024 年 3 月 31 日。C 类图示日历为 2021 年 8 月 17 日 至 2024 年 3 月 31 日。          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相平稳。   （四）基金财产的撑握和责罚  本基金财产平稳于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主撑握。 基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 轨则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往返场合的往返日以及国度法律法例轨则需要对外披 露基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的方针 ETF、股票、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其他投 资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在细目关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、监 管部门接洽轨则。 司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近往返日的报价 细目公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往返日的报价不可真确反应公允价值的，叮咛报 价进行诊疗，细目公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时期中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征推敲。此外，基金管制东谈主不应试虑 因其大批握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支握的估值时期细目公允价值。采用估值时期细目公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值进行诊疗并细目公允价值。   （四）估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，诊疗最近往返市价，细目公允价钱；  （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种考取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）往返所上市往返的可篡改债券以逐日收盘价当作估值全价；往返所上市实行全价交 易的债券（可转债除外），网上配资考取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券 （税后）应收利息得到的净价进行估值；  （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时期细目公允价值。往返所市集 挂牌转让的资产支握证券，采用估值时期细目公允价值；  （6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，叮咛市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集活 动很少的情况下，应采用估值时期细目其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，采用估值时期细目公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽轨则细目公允价 值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 公允价值的情况下，按成本估值。 济环境未发生要紧变化的，采用最近往返日结算价估值。 该基金最近估值日的基金份额净值估值。 确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的公正性。 定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关联法律 法例的轨则或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商处分。   根据接洽法律法例，基金净值信息计算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金 的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关联各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计算结果对 外给予公布。   （五）估值范例 额的余额数目计算，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主于每个估值日计算基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金      （六）估值乖张的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的门径确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖张时，视为该类基金份 额净值乖张。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的过错酿成估值乖张，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的职责东谈主应当对由于该估值 乖张遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值乖张处理原则”给予抵偿，承担抵偿责 任。   上述估值乖张的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乖张职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张职责方承担；由于估值乖张职责方未及 时更正已产生的估值乖张，给当事东谈主酿成损失的，由估值乖张职责方对径直损失承担抵偿职责； 若估值乖张职责方也曾积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有裕如的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿职责。估值乖张职责方叮咛更正的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估 值乖张已得到更正。   （2）估值乖张的职责方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估 值乖张的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乖张而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值乖张责 任方仍叮咛估值乖张负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乖张职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的鸿沟内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果得回不当得利的 当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾获 得的不当得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值乖张职责方。   （4）估值乖张诊疗采用尽量复原至假定未发生估值乖张的正确情形的款式。   估值乖张被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值乖张发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值乖张发生的原因细目估           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 值乖张的职责方；   （2）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖张酿成的损失进行评估；   （3）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖张的职责方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值乖张的更正向接洽当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计算出现乖张时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的门径防守损失进一步扩大；   （2）乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，文书基 金托管东谈主，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      （七）暂停估值的情形 金管制东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管制东谈主应于每个估值日往返扫尾后计算当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净 值给予公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的 基金份额净值，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （十）特地情况的处理 资产估值乖张处理； 误，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基 金托管东谈主天然也曾采用必要、顺应、合理的门径进行查验，但未能发现乖张的，由此酿成的基 金资产估值乖张，基金管制东谈主和基金托管东谈主解雇抵偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积 极采用必要的门径摒除或减弱由此酿成的影响。        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余 额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益的孰 低数。   （三）基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若基金合同胜利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金团结类别的每一基金份额享有同中分拨权； 金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不弃取，本基金默许的收益分拨款式是现款分成；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时辰、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》的 接洽轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》实施。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金断绝计帐时所发生用度，按本质开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付款式   由于本基金管制东谈主和本基金托管东谈主同期为方针 ETF 的基金管制东谈主与基金托管东谈主，为幸免重 复收费，本基金管制东谈主与本基金托管东谈主对本基金财产投资于方针 ETF 的部分不收取管制费、托 管费。   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为诊疗后的前一日的基金资产净值。诊疗后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－本基金握有的华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   E 为诊疗后的前一日的基金资产净值。诊疗后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－本基金握有的华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示，再由基金管制东谈主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金管制东谈主将在基金 年度答复中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应左券轨则，按用度 本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管制费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （五）基金税收  本基金支付给管制东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关 的轨则。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产 投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽税收 征收的轨则代扣代缴。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 照接洽轨则编制基金司帐报表； 阐发。   （二）基金的年度审计 轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险管制轨则》、基金合同偏激他接洽轨则。关联法律法例对于信息露馅的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份 额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证 监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予露馅的基金信息通过恰当中 国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息露馅办法》轨则的互联网网 站（以下简称“轨则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者随机按照基金合同约定的时辰和方 式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开露馅的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会 召开的规则及具体范例，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金  （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露馅及基金份额握有东谈主服务 等内容。基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产撑握及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具贵寓概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》胜利后，基金家具贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在 三个作事日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金管制东谈主不再更新基金家具贵寓纲目。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基金招募说明书、基金家具贵寓 纲目、基金合同和基金托管左券登载在轨则网站上，并将基金家具贵寓纲目登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在轨则网站上。  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明书 确当日登载于轨则媒介上。  基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日轨则报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在轨则报刊和轨则网站上登载基金合同胜利公告。  基金合同胜利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在轨则 网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的各样基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站露馅半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价钱         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 的计算款式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵寓。   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在 轨则网站上，并将年度答复教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度答复中的财务司帐答复应 当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载 在轨则网站上，并将中期答复教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复 登载在轨则网站上，并将季度答复教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度报 告。   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期答复“影响投资者决策的其他伏击信息”项下露馅该 投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的特地情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度答复和中期答复中露馅基金组搭伙产情况偏激流动性风险分析 等。   本基金发生要紧事件，接洽信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的接洽轨则编制临 时答覆信，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金计帐；   （3）篡改基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更握有百分之五以上股权的激动、变更基金管制东谈主的本质限定东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管制东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关联行径受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行径受到要紧行 政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、本质限定东谈主 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往返事项，投资于方针 ETF 导致的要紧关联往返事项及中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管制费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方 式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价乖张达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）变更基金份额类别果真立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）方针 ETF 变更；   （24）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）基金管制东谈主采用舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关联信息露馅 义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开清爽。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐答复。计帐答复应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由 讼师事务所出具法律见地书。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在轨则网站上，并将计帐 答复教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等文 件中露馅基金参与融资往返和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激管制情况等，并就转融通证券出借业务在答复期内触及的要紧关联往返事项作念 刺目说明。   基金管制东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等文 件中露馅股指期货往返情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针。   基金管制东谈主应在基金年报及中期答复中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市 值占基金净资产的比例和答复期内系数的资产支握证券明细。基金管制东谈主应在基金季度答复中 露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书 的轨则进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息露馅事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主员 负责管制信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当恰当中国证监会关联基金信息露馅内容与格 式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金 管制东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期答复、更新的招募说明书、基 金家具贵寓纲目、基金计帐答复等公开露馅的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中弃取露馅信息的报刊，单只基金只需弃取一家 报刊。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证关联报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提下， 自主升迁信息露馅服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会关联轨则。前述自主露馅如产生 信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计答复、法律见地书的专科机构，应当 制作作事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例轨则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延露馅基金信息的情形   （九）本基金信息露馅事项以法律法例轨则及本章省俭定的内容为准。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施范例  当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划司帐师事务所见地后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额握有东谈主的原有账户份额为基 础，阐发相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额握有东谈主肯求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被圮绝。  （2）主袋账户  基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金管制东谈主在关联公告中轨则。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购肯求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基 准。  基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的诊疗， 但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金服务机构在计算基金事迹关联方针时仅推敲主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金事迹关联方针时按投资损失处理。        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。基金管制东谈主不错将与侧袋账户接洽的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的有计划、审 计用度等由基金管制东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管制东谈主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条目。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）按期答复  基金管制东谈主应当按照轨则在基金按期答复中露馅答复期内侧袋账户关联信息。露馅答复期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按期答复中的基 金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时答复  基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险教唆等伏击信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有东谈主 支付的款项、关联用度发生情况等伏击信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变 现后均应按照关联法律、法例要求实时发布临时公告。  基金管制东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等款式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘用恰当《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计见地。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管制风险、投资合规性风险、本基金独到的风险 和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险以及股指期货投资风险等。  证券市集价钱因受各式影响市集举座的因素如经济因素、政事因素、投资表情和往返监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金握有东谈主的收益分拨款式包含现款分成，如果发生通货扩张，现款 的购买力会下降，从而影响基金的本质收益。  非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、谋划风险、财务风险等。 上市公司的谋划情状受到多种因素影响，如管制能力、财务情状、市集远景、行业竞争能力、 时期更新、研究开发、东谈主员教化等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东谈主谋划不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市集往返量不及，导致不不错顺应价钱实时进行证券往返的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。本基金是绽开式基金，基金鸿沟将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而抑遏变化。基金投资东谈主的一语气大批赎回可能使基金资产难 以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁汰，酿成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞中证光伏产业 ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。中证光 伏产业指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数将主营业务触及光伏产业链上、中、下贱 的上市公司股票当作待选样本，考取不卓绝 50 家最具代表性公司当作样本股，反应光伏产业 公司的举座阐发，为投资者提供新的投资标的。空洞评估在平时市集环境下，本基金的流动性 雅致。   本基金投资于上述资产时，仍存在以下流动性风险：一是基金管制东谈主建仓或进行组合诊疗 时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞中证光伏产业 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为叮咛投资者的赎回，基金被迫以不顺应的价钱卖出华泰 柏瑞中证光伏产业 ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 暂停赎回或暂停在二级 市集往返，导致基金管制东谈主出现现款支付费事，基金管制东谈主因此暂停接受投资者的赎回肯求， 以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管制门径   当基金出现多半赎回时，本基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。若本基金发生多半赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求卓绝上一绽开日基金 总份额 20%以上的，基金管制东谈主不错采用具体门径对其进行宽限办理赎回肯求。一语气两个或两 个以上绽开日发生多半赎回时，基金管制东谈主不错暂停赎回或减速支付赎回款项。   （4）本基金实施备用的流动性风险管制器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在特地情形下，基金管制东谈主可能会实施备用流动性风险管制器具，包括但不限于宽限办理 多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制以及中国证监会认定的其他门径。如果基金管制东谈主实施备用流动性风险管制器具当 中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率裁汰、赎回款宽限到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，并有计划司帐师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和篡改，基金份 额握有东谈主可能濒临无法实时得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制东谈主将按照握 有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等款式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。  本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往返。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律法例轨则和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。  （1）与基础资产关联的风险有信用风险、现款流掂量风险和原始权益东谈主的风险等。 握证券握有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下降或践约能力恶化，将可能给资产支握证券握有东谈主带 来投资损失。 先级资产支握证券握有东谈主可能濒临现款流掂量偏差导致的资产支握证券投资风险。 资产行径不真确，将会导致资产支握证券握有东谈主产生损失。  （2）与资产支握证券关联的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 宽限偿付风险等。 利率上涨时，资产支握证券的相对收益水平就会裁汰。 支握证券而遭受损失的风险。 对资产支握证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支握证券的评级 将一直保握在该品级，评级机构可能会根据未来具体情况破除资产支握证券的评级或裁汰资产 支握证券的评级。评级机构破除或裁汰资产支握证券的评级可能对资产支握证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后得回本金及收益偿付，导致本质投资期限短于或长于资产支握证券预期期限。  本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏空的风险，以及与存托凭证刊行 机制关联的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特地安排可 能激勉的风险；存托左券自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反 以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在握续信息露馅监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监 管环境相反可能导致的其他风险。  本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。 其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因 无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时反璧证券，无法支 付相应权益补偿及借约用度；市集风险是指证券出借期间无法平时处置该证券的风险。  基金管制东谈主将顺从审慎谋划原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，灵验防守和 限定风险。   （二）管制风险  基金的管制风险主要包括两个方面：一是在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金管制东谈主和基金托管东谈主的管制技能和管制时期等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的管制风险包括以下几种具体风险：  由于往返权限或业务过程确立不当导致往返实施过程不剖析，往返指示的实施产生偏差或 乖张；或者由于特意或要紧罪责未能实时准如实施往返指示，过后也未能实时文书关联东谈主员或 部门；或者银行间债券市集往返敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当计算机系统、通讯汇集等时期保障系统出现额外情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按平往往限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平往往限产生净值、基金的投资往返 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资往返中，因往返的敌手方无法履行对一位或多位的往返敌手的支付义务而使 得基金在投资往返中蒙受损失的可能性。          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐管制上违法操作形成的风险或乖张，普通是指 基金管制东谈主在计算、整理、制证、填单、登账、编表、撑握偏激关联业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅特意所酿成的行径罪责，从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违背法律法例、行业准则、劳动操守和劳动谈德而可能 引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金管制东谈主违背法律法例、基金合同从而给基金份额握有东谈主利益带来损失的 风险。   谈德风险是指职工造反劳动谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事范例中的漏 洞或其他违警技能谋取不方正利益所带来的风险。   （四）本基金独到的风险   当作一只股票指数联结型基金，本基金独到的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要表 当今以下几方面： 不细目性； 险可能径直或盘曲成为本基金的风险； 市集阐发的相反，因标的指数编制方法的不教训也可能导致指数诊疗较大，加多基金投资成本， 并有可能因此而加多追踪舛误，影响投资收益。 现之间产生相反的不细目性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出方针 ETF 以及成份股时均存在往返成本举例 印花税、往返佣金经手费、证管费、过户费等往返成本，导致本基金在追踪指数时可能产生收 益上的偏离；   （2）受市集流动性风险的影响本基金在本质管制过程中由于投资者申购而加多的资金可 能不可实时地转换为方针 ETF 和成份股、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将方针 ETF 和 成份股实时地转换为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （3）在本基金实行指数化投资过程中，管制东谈主对指数基金的管制能力举例追踪指数的技 术技能、买入卖出的时机弃取等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。   本基金为华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 的联结基金，主要投资于方针 ETF 扫尾对事迹比拟 基准的精细追踪，力图扫尾与事迹比拟基准的日均追踪偏离度的皆备值不卓绝 0.3%，年追踪 舛误不卓绝 4%。但因标的指数编制规则诊疗或其他因素可能导致追踪舛误卓绝上述鸿沟，本 基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法及 时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍贵，未来指数编制机构可能由于各式原 因罢手对指数的管制和珍贵，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，诊疗事迹比拟 基准并实时公告。投资东谈主将濒临更换基金标的指数等风险。（五）其他风险   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资 产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管制东谈主自身径直控 制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 十九、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金 份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关联范例后，基金合同应当断绝： 接的；   （三）基金财产的计帐 金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组支持接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐答复；  （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法律        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 见地书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经恰当《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进 行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的轨则。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 二十、基金份额的分拆  在不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监管 部门的要求履行顺应范例后，本基金可进行份额分拆，通过加多基金份额的款式，使基金份额 净值裁汰。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 二十一、基金合同的内容节录   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽轨则，基金管制东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同胜利之日起，根据法律法例和基金合同平稳运用并管制基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据基金合同及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合同 及国度接洽法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；  （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金合 同轨则的用度；  （10）依据基金合同及接洽法律轨则决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的鸿沟内，圮绝或暂停受理申购、赎回和篡改肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券出 借业务；  （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 行径；  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在恰当接洽法律、法例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、赎回、篡改、 非往返过户、转托管和按期定额投资等的业务规则；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽轨则，基金管制东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同胜利之日起，，以老实信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产；  （4）配备裕如的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划款式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东谈主的财产彼此平稳，对所管制的不同基金划分管制，划分记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用顺应合理的门径使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当基金 合同等法律文献的轨则，按接洽轨则计算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；  （10）编制季度、中期和年度基金答复；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则，履行信息露馅及答复义务；  （12）保守基金交易巧妙，不露出基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、基金合同 偏激他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主露出；  （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓，保存 期限不低于法律法例的轨则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，何况保证投资者能 够按照基金合同轨则的时辰和款式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理成本的 条件下得到接洽贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并文书基金托 管东谈主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承担           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违背基金 合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行径 承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可胜利，基金管制东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还 基金认购东谈主；   （25）实施胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同胜利之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全撑握基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金合同及国度法 律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，有权申诉中国证监会，并 采用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期货 往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备裕如的、及格的熟习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此平稳；对所托 管的不同的基金划分确立账户，平稳核算，分账管制，保证不同基金之间在账户确立、资金划 拨、账册记录等方面彼此平稳；          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）撑握由基金管制东谈主代表基金订立的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则另有轨则外，在基金 信息公开露馅前给予守秘，不得向他东谈主露出；  （8）复核、审查基金管制东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息露馅事项；  （10）对基金财务司帐答复、季度、中期和年度基金答复出具见地，说明基金管制东谈主在各 伏击方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管制东谈主有未实施基金合同轨则的 行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的门径；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓，保存期限不低于法律 法例的轨则；  （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处罗致保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按轨则制作关联账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或接洽轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他接洽轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管机 构，并文书基金管制东谈主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而 解雇；  （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金管制东谈主因 违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；  （21）实施胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再握有本 基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽轨则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项欺骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽轨则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：  （1）考究阅读并顺从基金合同；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔柔基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；  （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者基金合同断绝的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行动；  （7）实施胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的不当得利；  （9）顺从基金管制东谈主、销售机构和登记结算机构的关联往返及业务规则；  （10）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和规则  （1）除法律法例轨则或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管制东谈主召集；        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （2）基金管制东谈主未按轨则召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提议书面提 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就团结事项书面要求召开基金 份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就团结事项要求召开基金份额 握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、插手；   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责弃取细目开会时辰、地点、款式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；   （2）采用通讯开会款式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次 基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯款式、托福的公证机关偏激接洽款式和接洽东谈主、书面表        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 决见地寄交的截止时辰和收取款式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决见地的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决见地的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计 票进行监督的，不影响表决见地的计票效劳。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会款式、通讯开会款式或法律法例、监管机构允许的其 他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福讲解委用代表出席， 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程： 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解恰当法律法例、基金合同和会议文书的轨则，何况握有 基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的灵验 的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有 东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。 再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或基金 合同约定的其他款式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面款式或基 金合同约定的其他款式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的款式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的款式收取基金份额握有东谈主的 书面表决见地；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取书面表决见地的，不影响表决效劳；        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主径直出具书面见地或授权他 东谈主代表出具书面见地的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%， 召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地； 理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解恰当法律法例、基金合同和会议文书的轨则，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在不与法律法例阻扰的前提下，基金份额握有东谈主大会可通过汇集、电话或其他款式 召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、汇集、电话或其他监管机构允许的款式进行表决，具体 款式由会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。   （4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权款式不错采用书面、汇集、 电话或其他监管机构允许的款式，具体款式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定断绝基金 合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同轨则的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的款式下，起点由大会主握东谈主按照下列第 6 条文矩范例细目和公布监票东谈主，然 后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管制东谈主授 权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主握；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席 大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有 东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额 握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效劳。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和联 系款式等事项。   在通讯开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个 作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以止境决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的款式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。篡改基金运作款式、更换基金管制东谈主或者基金托管 东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名款式进行投票表决。   采用通讯款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交恰当会议文书 中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文书轨则的书面表 决见地视为灵验表决，表决见地朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 始后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管制 东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主 握东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任 监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。 计票的效劳。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额握有东谈主大会决议自胜利之日起依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介上公 告。如果采用通讯款式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施胜利的基金份额握有东谈主大会的决议。 胜利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   鉴于本基金是方针 ETF 的联结基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额握有东谈主大会方面 存在一定的接洽。   本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者委用代表出席方针 ETF 的基 金份额握有东谈主大会并参与表决。计算参会份额和计票时，其参会份额数和票数按方针 ETF 基金 份额握有东谈主大会的权益登记日本基金所握有的方针 ETF 份额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本 基金份额占本基金总份额的比例折算，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东谈主以方针 ETF 的 基金份额握有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托福以本基金的 基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有 东谈主大会的，须先遵从本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本基金的基金 份额握有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代 表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东谈主大会。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额握         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 有东谈主划分握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关联基金份额握有东谈主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权恰当该等 比例：   （1）基金份额握有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表关联基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的基金份额握有东谈主所握 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登 记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应划分由 主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关联轨则以本节特地约定内容为准，本节 莫得轨则的适用上文关联轨则。 但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致关联内容被取 消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行顺应范例并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金合同消除和断绝的事由、范例以及基金财产计帐款式   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金 份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额握有东谈主大会决议自胜利后方可实施，自决议胜利之日 起依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。  有下列情形之一的，经履行关联范例后，基金合同应当断绝：  （1）基金份额握有东谈主大会决定断绝的；  （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管东谈主 连续的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）关联法律法例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组， 基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、恰当 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑握、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产计帐范例： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，计帐期限相应顺延。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经恰当《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进 行公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的轨则。   （四）争议处分款式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经一方提议协商 处分争议之日起 60 日内争议未能以协商款式处分的，应提交位于北京的中国国际经济贸易仲 裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有 拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，无间赤诚、勤奋、尽责地履行基金合同规 定的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行政区和台湾 地区法律）统帅。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   基金合同原来一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金托管东谈主各握 有二份，每份具有同等的法律效劳。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营业 场合查阅。          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 二十二、基金托管左券的内容节录   （一）托管左券当事东谈主  称号：华泰柏瑞基金管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易查考区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  成立时辰：2004 年 11 月 18 日  批准竖立机关：中国证券监督管制委员会  批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织体式：有限职责公司  注册成本：贰亿元东谈主民币  谋划鸿沟：发起竖立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务  存续期间：握续谋划  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：刘连舸  成立时辰：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  谋划鸿沟：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜谒、有计划、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构谋划与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地货币； 经中国东谈主民银行批准的其他业务。  存续期间：握续谋划            华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （1）对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。基金管制东谈主应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体鸿沟实时提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据本质情况的变化，对各 投资品种的具体鸿沟给予更新和诊疗，并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资鸿沟 对基金的投资进行监督。   本基金资产投资于具有雅致流动性的金融器具，包括方针 ETF、标的指数成份股及备选成 份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、可篡改债券（含分离往返可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超 短期融资券、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、货币市集器具 以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关联轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应范例后，不错 将其纳入投资鸿沟。   本基金资产中投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个往返日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。股指期货偏激他金 融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实施。   （2）对基金投融资比例进行监督； 基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券； 产支握证券，不得卓绝其各样资产支握证券总共鸿沟的 10%； 鸿沟的 10%；           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 握证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内予 以全部卖出； 申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何往返日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   ②本基金在职何往返日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、方针 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往返日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓绝基金握有的股票和方针 ETF 总市值的 20%；   ④本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所握有的股票市值、方针 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计算） 应当不低于基金资产净值的 90%； 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；   因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不 恰当上述轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务； 市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不恰当本款所           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 轨则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致； 票合并计算；      除上述第 2）、7）、13）、14）、15）项外，因证券、期货市集波动，证券刊行东谈主合并， 基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特地情形除外。法律法例另有轨则 的，从其轨则。      基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起出手。      如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应范例后，则本基金投资不再受关联 限制。      （3）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、本质限定东谈主 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往返的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先原则，防守利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施。关联往返必须事前得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予露馅。要紧关联往返应提交基金管制东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的平稳董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审 查。 各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关联信息 露馅中登载基金事迹阐发数据等进行复核。 示基金管制东谈主，基金管制东谈主收到教唆后应实时查对阐发并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教唆事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主教唆的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会答复。 实时教唆基金管制东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会答复。基金托管东谈主发现基金管        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 理东谈主依据往返范例也曾胜利的指示违背法律法例、本左券轨则的，应当实时教唆基金管制东谈主， 并依照法律法例的轨则实时向中国证监会答复。 内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供关联数据贵寓和轨制等。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 法例偏激行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户等本左券约定的账户、复核基金管制东谈主计算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基 金管制东谈主指示办理计帐交收、关联信息露馅和监督基金投资运作等行径。 情理未实施或蔓延实施基金管制东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背法律法例、《基金 合同》及本左券接洽轨则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通 知后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的违法事项未能在限期内 纠正的，基金管制东谈主应依照法律法例的轨则答复中国证监会。 金管制东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在轨则时辰内恢复基金管制东谈主并改正。   （四）基金财产的撑握  （1）基金财产应平稳于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全撑握基金财产，未经基金管制东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本左券另有轨则，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等本左券约定的账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产划分确立账户，确保基金财产的竣工与平稳。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他接洽法律法例轨则外，基 金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。  （1）基金召募期满或基金管制东谈主晓谕罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等接洽轨则的，由基金管制东谈主在法按期限           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 内聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资答复， 出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。   （2）基金管制东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管制东谈主按轨则办 理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管制。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行动。   （4）基金银行账户的管制应恰当法律法例的接洽轨则。   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基金 托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更过程中， 基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关联贵寓。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中国证券登记结 算有限职责公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行动。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往返所进行证券投资所触及的 资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则实施。   （4）在本托管左券胜利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及相 关账户的开设、使用的，若无关联轨则，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使 用的轨则。           华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金      基金合同胜利后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得插手宇宙银行间同行拆借市集 的往返阅历，并代表基金进行往返；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续办理 结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐 所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资 金的计帐。      在本托管左券胜利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及关联账户 的开设、使用的，按照接洽轨则办理；若无关联轨则，则应当比照上述对于账户开设、使用的 轨则办理。      基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑握。基 金托管东谈主对其除外机构本质灵验限定的有价凭证不承担职责。      基金托管东谈主按照法律法例撑握由基金管制东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同及接洽 凭证。基金管制东谈主代表基金签署接洽要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的原 件提交给基金托管东谈主。除本左券另有轨则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金接洽的要紧合 同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来 的原件。要紧合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按轨则各自撑握，保存期限不低于法律法例的规 定。      对于无法取得两份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件， 并确保复印件与原件一致。未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得挪动。      （五）基金资产净值计算和司帐核算      （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指计算日 该类基金资产净值除以计算日该类基金份额总和后的价值。      （2）基金管制东谈主应每个估值日对基金财产估值，但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同 的轨则暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 偏激他法律法例的轨则。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责计算，基金托管 东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日扫尾后计算得出当日的各样基金份额净值，并在盖印后以 两边约定的款式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主叮咛净值计算结果进行复核，并以两边约定的 款式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 金司帐账目的查对同期进行。   （3）当关联法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时， 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）基金管制东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、范例以 及关联法律法例的轨则或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值极少点后四位内（含第四位）发生差错 时，视为该类基金份额净值估值乖张。当基金份额净值出现乖张时，基金管制东谈主应当立即给予 纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的门径防守损失进一步扩大；当计价乖张达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价乖张达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期并 实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。   （6）由于基金管制东谈主对外公布的任何基金净值数据乖张，导致该基金财产或基金份额握 有东谈主的本质损失，基金管制东谈主叮咛此承担职责。若基金托管东谈主计算的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主计算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也同意担部 分未正确履行复核义务的职责。如果上述乖张酿成了基金财产或基金份额握有东谈主的不当得利， 且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职责，则基金管制东谈主应负责向不当得利之主体主 张返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于不可抗力，或证券、期货往返所、登记结算公司、第三方估值机构发送的数据 乖张，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和 基金托管东谈主天然也曾采用必要、顺应、合理的门径进行查验，然而未能发现该乖张的，由此造 成的基金资产估值乖张，基金管制东谈主和基金托管东谈主解雇抵偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当积极采用必要的门径减弱或摒除由此酿成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管制东谈主的计算结果存在相反，且两边经协商未能 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的计算结果对外给予公布，基金托管东谈主不错 将关联情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐 处理原则，划分独随即确立、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理 方法为准。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金   （2）司帐数据和财务方针的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按期答复的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月划分平稳编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个作事日内完成；季度答复应在每个季度扫尾之日起 10 个作事日内编制结束并于每个 季度扫尾之日起 15 个作事日内给予公告；中期答复在司帐年度半年终了后 40 日内编制结束并 于司帐年度半年终了后两个月内给予公告；年度答复在司帐年度扫尾后 60 日内编制结束并于 司帐年度终了后三个月内给予公告。基金合同胜利不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期 季度答复、中期答复或者年度答复。   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后应实时进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主；基金管制东谈主应留足充分的时辰，便于 基金托管东谈主复核关联报表及答复。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理款式为准；若两边无法达成一致以基金管制 东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的答复上加盖托管业务部门公 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核见地书，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金 托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   （六）基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握有 东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑握，基金管制东谈主和基金托管东谈主应划分保 管基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有轨则或有权机关另 有要求的除外。如不可妥善撑握，则按关联法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年报前，基金管制东谈主应将接洽贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故圮绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所撑握的 基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   （七）托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 《基金合同》的轨则有任何阻扰。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券应当断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管制东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的断绝事项。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律法例的轨则对本基金的财产进行 计帐。   （八）争议处分款式 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 处分。但若自一方书面提议协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商款式处分的，则任何 一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费 和讼师费由败诉方承担。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 二十三、对基金份额握有东谈主的服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供的主 要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在恰当法律法例的前 提下，加多和修改关联服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提 供，基金管制东谈主不承担任何职责。   （一）网上开户及往返服务   机构投资者可通过基金管制东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金管制东谈主网站或 APP 客户端 办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。接洽基金管制东谈主电子直销具体规则请参见基 金管制东谈主网站关联公告和业务规则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管制东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客 户端，可享有基金往返查询、账户查询和基金管制东谈主照章露馅的各样基金信息等服务，包括基 金家具基本信息（包括基金称号、管制东谈主称号、基金代码、风险品级、握有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、按期答复和基金管制东谈主最新动态等各样贵寓。   （三）账单及资讯服务   基金管制东谈主通过电子邮件体式向投资者按期发送往返电子邮件对账单（包括基金称号、基 金代码、握有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者洞悉并同意基金管制东谈主不按期通过电话、短信、邮件、微信等款式提供与投资者相 关的账户服务文书、往返阐发文书、伏击公告文书、行动音问、营销信息等资讯服务。如需取 消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金管制东谈主客户服务中心热线 400-888-0001、 在线客服等东谈主工服务款式退订。   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供往返日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资东谈主             华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 不错通过该热线得回业务有计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供往返日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该款式得回业务有计划、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。     （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。     （六）接洽基金管制东谈主     （1）网址：www.huatai-pb.com     （2）客服邮箱：cs4008880001@huatai-pb.com     （3）客服热线：400-888-0001（免资料话费），或 021-38784638     （4）传真：021-50103016     （5）接洽地址：中国（上海）解放贸易查考区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层     （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请实时通过上述款式接洽基 金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面通晓本招募说明书，并同意全部内容。         华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 二十四、其他应露馅事项    本基金及基金管制东谈主的接洽公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下列 公告在指定媒介露馅：                 公告称号                          露馅日历 华泰柏瑞基金管制有限公司对于变更网上直销汇款往返业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金(A 类)基金家具贵寓纲目更新 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金(C 类)基金家具贵寓纲目更新 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 华泰柏瑞基金管制有限公司对于提醒投资者防守违警分子假冒公司 口头从事犯科行动的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于断绝和合期货有限公司办理旗下基 金关联业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于对营业牌照撤废客户采用限制往返 门径的公告 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 华泰柏瑞基金管制有限公司对于断绝北京中期期间基金销售有限公 司办理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 华泰柏瑞基金管制有限公司对于断绝北京辉腾汇富基金销售有限公 司办理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于断绝尚智逢源(北京)基金销售有限 公司办理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于断绝凤凰金信（海口）基金销售有 限公司办理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于断绝南京途牛基金销售有限公司办 理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于断绝深圳富济基金销售有限公司办 理旗下基金关联业务公告        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排 网基金销售有限职责公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金(A) 基金家具贵寓纲目更新 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金(C) 基金家具贵寓纲目更新 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行动的公告 对于旗下华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联 接基金 A 类参加招商银行股份有限公司申购及按期定额投资费率优       2023-07-21 惠行动的公告 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金更 新的招募说明书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞基金管制有限公司对于断绝上海汇付基金销售有限公司办 理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金无间参与中国东谈主寿保 险股份有限公司费率优惠行动的公告        华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 二十五、招募说明书存放及查阅款式  本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时辰 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。          华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 二十六、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金 召募的文献；  （二）《华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞中证光伏产业往返型绽开式指数证券投资基金联结基金托管左券》；  （四）法律见地书；  （五）基金管制东谈主业务阅历批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解刺目的信息，可在 营业时辰前去相应场合免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华泰柏瑞基金管制有限公司                                   二〇二四年七月十三日

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