华泰柏瑞基金不断有限公司 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金       更新的招募讲明书    基金不断东说念主：华泰柏瑞基金不断有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         二〇二四年七月      华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲明书                          （更新）                              关键辅导   华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 3 月 置夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】439 号）的注册，进行召募。本基金 的基金合同于 2015 年 6 月 3 日老成奏效。   华泰柏瑞基金不断有限公司（以下简称“基金不断东说念主”或“不断东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容果然、准确、齐全。本招募讲明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   基金不断东说念主依照恪称作事、浑厚信用、严慎勤苦的原则不断和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性格，充分接洽自身的风险承受才智，感性判断阛阓，并 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响 而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者连气儿大宗赎回基金产生 的流动性风险、基金不断东说念主在基金不断实施过程中产生的基金不断风险、本基金的特定风险等 等。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游国法等互异带来的独到风险，具 体详见本招募讲明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制关联的独到风险。   投资者认购（或申购）本基金时应追究阅读本基金的招募讲明书、基金合同及基金居品资 料概要。基金不断东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘得当我方的基金居品，况兼中 耐久持有。   基金的过往事迹并不预示其将来发达。   本更新招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，研究财务和事迹发达数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和事迹发达数据未经审计。   本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募讲明书进行了复核证明。                                       华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 一、序论   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售不断办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露不断办法》（以下简称《信息 暴露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不断章程》(以下简称《流动性风 险章程》)、《证券投资基金信息暴露内容与样式准则第 5 号》等 研究法律律例以及《华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基 金合同）编写。   基金不断东说念主承诺本招募讲明书不存在职何装假记录、误导性陈述或者首要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律作事。本基金是根据本招募讲明书所载明的辛勤肯求召募的。 本基金不断东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同极度他研究章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应闪耀查阅基金合同。   本基金由基金不断东说念主依照《基金法》、基金合同和其他研究法律律例章程召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出执行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 二、释义  本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   对基金合同的任何有用矫正和补充   活配置夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充   极度更新   份额发售公告》   解释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等   三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁   布机关对其频频作念出的矫正   资基金销售不断办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正   开召募证券投资基金信息暴露不断办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正   集证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正   《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不断章程》及颁布机关对其频频作念出的矫正   包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会团体或其他组织 券投资基金的中国境外的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不断东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办 理基金销售业务的机构 户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 接受华泰柏瑞基金不断有限公司托付代为办理登记业务的机构 额余额极度变动情况的账户 申购、赎回、转化或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 不断东说念主所不断的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金不断东说念主和投资东说念主共同遵 守 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 东说念主服务的用度 不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 肯求将其持有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额转化为基金不断东说念主不断的其他基金 基金份额的行动 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资方式 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额总和后的余额) 高出上一盛开日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 资产的价值总和            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产赈济证券，因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等 净值的过程 （包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限 在一年以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有精湛流 动性的金融用具 料概要》极度更新                    华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 三、基金不断东说念主    （一）基金不断东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金不断有限公司    住所：中国（上海）解放贸易闇练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督不断委员会    批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]178 号    筹划范围：基金不断业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务    组织样貌：有限作事公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期间：持续筹划    研究东说念主：汪莹白    研究电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限作事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技巧产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券作事，历任经纪业务总部技巧主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主理作事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与瞎想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席履行官，2019 年至 2020                 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 年任泓策投资不断有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 履行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司不断部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司不断部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 不断委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金不断有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金不断有限公司。    李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产不断香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院西席、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、苏格兰皇 家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞 投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。    柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年 任华安基金不断有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，历任 基金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利交游型盛开式指数证 券投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 集聚基金基金司理。2012 年 5 月起 任华泰柏瑞沪深 300 交游型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交游型盛开式指数证 券投资基金集聚基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏 瑞中证 500 交游型盛开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交游型盛开式指数证券投资基 金集聚基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利纯真配置夹杂型证券投资 基金和华泰柏瑞裕利纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任 华泰柏瑞泰利纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型盛开式指数证券投资基金集聚基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞 中证红利低波动交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红 利低波动交游型盛开式指数证券投资基金集聚基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型盛开式指数证券投资基金集聚基金的基金司理。2020 年 9 月 起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起 任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交游型盛开式指数证券投资基金集聚基金的基金司理。2021 年 的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健诱导与服务交游型盛开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型盛开式 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型盛开式 指数证券投资基金集聚基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体交游型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游型盛开式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型盛开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型盛开式指数证券投资基金的 基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型盛开式指数证券投资基金基金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任风险不断部副 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督不断委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金不断有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金不断有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金不断有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金不断有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资不断有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动纯真 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵敏纯真配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略如期盛开夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期盛开夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利纯真配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真配置夹杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商不断硕士。曾任中银相信投资公司外汇交游结 算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限作事公司高等司理，好意思国信安环球 股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，2018 年 8 月起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 2022 年 7 月任华泰 柏瑞价值增长夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞破钞成长纯真配置混 合型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质地成长夹杂型证券投资基金的基金 司理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质地当先夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质地精选夹杂型证券投资基金的基金司理。   刘万方先生：看护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司样貌投资司理，好意思国 MBP 商讨公司商讨参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 不断有限公司看护长，朱雀股权投资不断股份有限公司副总司理，朱雀基金不断有限公司总经               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任公司看护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金不断有限公司北京分公司高等董事总司理，国 联安基金不断有限公司副总司理，金鹰基金不断有限公司副总裁，万家基金不断有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司法度员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技巧部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金不断有限公司非银客户部总 司理助理（主理作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任公司财务总监。   笪篁先生，好意思国明尼苏达大学双城分校金融数学硕士，曾任中国金融期货交游所债券处事 部助理司理。2016 年 6 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，历任量化与国际投资部助理研究 员、研究员、高等研究员。2020 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真配置夹杂型证券投资基金的 基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 起任华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期盛开混 合型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 1000 指数增强型证券投资 基金的基金司理。   历任基金司理：   田汉卿女士，2015 年 6 月 3 日至 2021 年 11 月 2 日任本基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；副总司理李晓西先生；总司理助理沈 雪峰女士；总司理助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；主动权 益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 看护长或风险不断部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （三）基金不断东说念主的职责 申购、赎回、转化和登记事宜； 全里面风险约束、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断的基金财产和基金管 理东说念主的财产相互独处，对所不断的不同基金财产诀别不断、诀别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采选适宜合理的门径使贪图盛开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法适合基金合同等法律文献的章程； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关辛勤；   （四）基金不断东说念主的承诺 会的研究章程，建立健全里面约束轨制，采选有用门径，防守违反现行有用的研究法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会研究章程的行动发生。 建立健全的里面约束轨制，采选有用门径，防守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关联 的交游行动；   （7）轻视作事，不按照章程履行职责；   （8）法律律例或中国证监会谢绝的其他行动。 律例及行业表率，浑厚信用、勤苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）有意损伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）隔绝、骚扰、浮松或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视作事、奢华权力；   （7）违反现行有用的研究法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的研究章程，泄漏 在职职期间瞻念察的研究证券、基金的交易阴事，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图 等信息；   （8）违反证券交游场面业务国法，利用对敲、倒仓等技能摆布阛阓价钱，淆乱阛阓次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中有意含有装假、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会谢绝的行动。   （1）依照研究法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方极度代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的研究法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的研究章程，泄 漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的交易阴事、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游极度他行动。               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （五）基金不断东说念主的里面约束轨制   （1）健全性原则。里面约束必须粉饰公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、履行、监督、反馈等各个筹划方法；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，爱戴内控轨制的 有用履行；   （3）独处性原则。公司在精简的基础上设立概略充分恬逸筹划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对独处。里面约束的查验评价部门必须独处于里面控 制的建立和履行部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、相互制衡，摒除里面约束 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、履行、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适宜阻挠，以达到风险防卫的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划不断方法镌汰运作成本，提高经济效益，以 合理的约束成本达到最好的里面约束成果。   （1）约束环境   董事会下设风险不断与审计委员会，全面负责公司的风险不断、风险约束和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对首要关联交游进行审计；董事会下设薪酬、考察与履历审查委员会， 对董事、总司理、看护长、财务总监和其他高等不断东说念主员的候选东说念主进行履历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、看护长、财务总监、其他高等不断 东说念主员及基金司理的薪酬/报酬贪图或决策。   公司不断层在总司理带领下，追究履行董事会笃定的里面约束政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的筹划方针及发展政策，设立了投资决策委员会和风险约束委员会，就基金投资和风 险约束等发表专科宗旨及建议。   公司设立看护长，对董事会负责，主要负责对公司里面约束的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   （2）风险评估   公司风险约束东说念主员如期评估公司风险情状，范围包括统统能对筹划方针产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹划方针产生影响的进度及可能性，并将评估申诉报              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 公司董事会及高层不断东说念主员。   （3）约束行动   约束行动包括自我约束、职责分离、监察稽核、什物约束、事迹评价、严格授权、资产分 离、危险处理等政策、法度或门径。   自我约束以各岗亭的方针作事制为基础，是里面约束的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关联部门和关联岗亭之间建立关键业务处理凭据传递和信息疏浚轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督作事，使相互监督制衡的机制成为里面约束的第二 说念防地。充分阐述看护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面约束的第三说念防地。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了自上而下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信隔绝流渠说念，保证了公司职工及各级不断东说念主员可 以充分了解与其职责关联的信息，并实时投递适宜的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险不断与审计委员会、看护长、风险约束委员会和法律监察部等部门在 各自的权力范围内开展。本公司设立了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面约束轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面约束 轨制的履行情况，揭示公司里面不断及基金运作中的风险，实时提倡改进宗旨，促进公司里面 不断轨制有用地履行。   （1）基金不断东说念主确知建立、实施和救援里面约束轨制是本公司董事会及不断层的作事；   （2）本公司承诺以上对于里面约束轨制的暴露果然、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展陆续完善里面约束轨制。               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况     扬弃 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技巧职称。   （三）基金托管业务筹划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，剿袭“浑厚信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不断和里面约束体系、表率的 不断模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里宏大投资 者、金融资产不断机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和 影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的居品线。领有包括证券投资基金、相信资 产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集结资产不断贪图、证券公司定向资产不断贪图、交易银行信贷资产证券 化、基金公司特定客户资产不断、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期 在国内率先开展绩效评估、风险不断等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。截 至 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十 一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的持续认同和粗俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面约束轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，永恒保持在资产托管行业的              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一手持内控缔造”的作念法是 分不开的。资产托管部格外嗜好改进和加强里面风险不断作事，在积极拓展各项托管业务的同 时，把加强风险防卫和约束的力度，经心培育内控文化，完善风险约束机制，强化业务样貌全 过程风险不断算作关键作事来作念。从 2005 年于今共十七次告成通过评估组织里面约束和安全 门径最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的约束及有用性申诉。充分标明独处第三 方对我行托管服务在风险不断、里面约束方面的健全性和有用性的全面认同，也解说中国工商 银行托管服务的风险约束才智依然与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。咫尺， ISAE3402 审阅依然成为年度化、惯例化的内控作事技能。”   保证业务运作严格遵命国度研究法律律例和行业监管国法，强化和建立遵法筹划、表率 运作的筹划念念想和筹划作风，形成一个运作表率化、不断科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解筹划风险，保证托管资产的安全齐全；爱戴持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、 有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险约束组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险约束处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险不断政策，对各业务部门风险约束作事进行指导、监督。资产 托管部里面树立专门负责稽核监察作事的里面风险约束处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理 的径直带领下，依照研究法律规章，对业务的运行独处运用稽核监察权力。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险约束门径。   （1）正当性原则。内控轨制应当适合国度法律律例及监管机构的监管要求，并理会于托 管业务筹划不断行动的永恒。   （2）齐全性原则。托管业务的各项筹划不断行动都必须有相应的表率法度和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作方法，粉饰统统的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务筹划行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹划行动必须防卫风险，审慎筹划，保证基金资产和其他委 托资产的安全与齐全。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹划不断的需要应时修改完善，并 保证得到全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）独处性原则。设立专门履行托管东说念主职责的不断部门；径直操作主说念主员和约束东说念主员必须              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 相对独处，适宜分离；内控轨制的查验、评价部门必须独处于内控轨制的制定和履行部门。      （1）严格的阻挠轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、闪耀的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制，并采选了良 好的防火墙阻挠轨制，概略确保资产独处、环境独处、东说念主员独处、业务轨制和不断独处、收集 独处。      （2）高层查验。主管行带领与部门高等不断层算作工行托管业务政策和策略的制定者和 不断者，要求下级部门实时申诉筹划不断情况和非常情况，以查验资产托管部在结果里面约束 方针方面的进展，并根据查验情况提倡里面约束门径，督促职能不断部门改进。      （3）东说念主事约束。资产托管部严格落实岗亭作事制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念约束防地，健全绩效考察和激励机制，缔造“以东说念主为本”的内控文化，增强 职工的作事心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与处事说念 德培训、签订承诺书，使职工缔造风险防卫与约束理念。      （4）筹划约束。资产托管部通过制定贪图、编制预算等方法开展各式业务营销行动、处 理各项事务，从而有用地约束和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。      （5）里面风险不断。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险不断，定 期或不如期地对业务运作情状进行查验、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险约束门径，排查风险隐患。      （6）数据安全约束。咱们通过业务操作区相对独处、数据和传真加密、数据传输表露的 冗余备份、监控设施的运用和保障等门径来保障数据安全。      （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的横祸还原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的横祸还原决策，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近实 战，资产托管部陆续提高演练圭臬，从最初的按照预订时候演练发展到咫尺的“或然演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有才智在发生横祸的情况下两个小时内还原业务。      （1）资产托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直 带领下，依照研究法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、幽静地发 展。      （2）完善组织结构，实施全员风险不断。完善的风险不断体系需要自上而下每个职工的 共同参与，只好这么，风险约束轨制和门径才会全面、有用。资产托管部实施全员风险不断， 将风险约束作事落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡           华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分嗜好内控轨制的缔造，一贯相持把风险防卫和 约束的理念和方法融入岗亭职责、轨制缔造和作事历程中。经过多年奋力，资产托管部依然建 立了一整套里面风险约束轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息暴露制 度等，粉饰统统部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务方法之间的相互制约机制。   （4）里面风险约束永恒是托管部作事要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就非常强调表率运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防卫和约束体系算作作事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题、新情况陆续出现，资产托管部永恒将风险不断放在与业务发展同等关键的位置， 视风险防卫和约束为托管业务糊口和发展的人命线。  （五）基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管条约和研究基金律例的章程，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢绝行动、基金参与银行间债券阛阓、基金资 产净值的贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、关联信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月入手。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或研究基金法律 律例章程的行动，应实时以书面样貌文书基金不断东说念主限期纠正，基金不断东说念主收到文书后应实时 查对，并以书面样貌对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主有首要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金不断东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金不断有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易闇练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  研究东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号  办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号  法定代表东说念主：李宜心  客服电话：0757-22388888  公司网址：www.sdebank.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号                华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 法定代表东说念主：夏平 研究东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东说念主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表东说念主：郭浩 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东说念主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 法定代表东说念主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东说念主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东说念主：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东说念主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东说念主：邓晖                  华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东说念主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    上海东证期货有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区浦电路 500 号期货大厦 14 楼    办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼    法定代表东说念主：卢大印    客服电话：95503    公司网址：www.dzqh.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市向阳区巩固路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储证券 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东说念主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn                华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号                  华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金    法定代表东说念主：霍达    客服电话：95565    公司网址：www.newone.com.cn    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼    法定代表东说念主：兰荣    客服电话：400-888-8123    公司网址：www.xyzq.com.cn    注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：孙树明    客服电话：95575    公司网址：www.gf.com.cn    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层    法定代表东说念主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号    办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号    法定代表东说念主：沈和付    客服电话：95578    公司网址：www.gyzq.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼机构处事部    法定代表东说念主：张纳沙               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东说念主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东说念主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周密 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com                华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：广州经济技巧开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼 法定代表东说念主：严亦斌 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 注册地址：天津市经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 101 室                 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东说念主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东说念主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（世界） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（世界）                  华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金    公司网址：www.ctsec.com    注册地址： 上海市淮海中路 98 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东说念主：周杰    客服电话：95553    公司网址：www.htsec.com    注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）解放贸易闇练区浦明路 8 号    法定代表东说念主： 景忠    研究东说念主： 刘玥    电话：021-80508592    传真：010-85127641    客服电话：95376    公司网址：www.mszq.com    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    法定代表东说念主：赵洪波    客服电话：0451-85863673    公司网址：www.jhzq.com.cn    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东说念主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 办公地址：中国（上海）解放贸易闇练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东说念主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：张巍 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 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法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：朱荣晖 研究东说念主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意 研究东说念主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室                   华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金     办公地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：于海锋     研究东说念主：曾健灿     客服电话：400-080-3388     公司网址：www.pywm.com.cn     注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室     办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室     法定代表东说念主： 黄欣     研究东说念主：戴珉微     研究电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表东说念主：穆飞虎     研究东说念主：河雪燕     电话：010-58982465     客服电话：010-62675369     公司网址：www.xincai.com     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 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办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 研究东说念主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 研究东说念主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸闇练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸闇练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 研究东说念主：胡静华 研究电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：皆凌峰 研究东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 研究东说念主: 张仕钰 研究电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东说念主：陈继武 研究东说念主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 研究东说念主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：闫振杰                  华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金    研究东说念主： 宋晋荣    研究电话：010-59601366 转 7167    客服电话：400-818-8000    公司网站：www.myfund.com    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：沈丹义    研究东说念主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦•    法定代表东说念主：林海峰    研究东说念主：李睿豪    研究电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东说念主：赖任军    研究东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层                华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 法定代表东说念主：皆剑辉 研究东说念主：杨家明 研究电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主： 吴强 研究东说念主：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东说念主：邹保威 研究东说念主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 研究东说念主: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层 法定代表东说念主： 张昱                   华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金    研究东说念主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    研究东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东说念主：杨文斌    研究东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易闇练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主： 张俊    研究东说念主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东说念主： 才殿阳                  华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 研究东说念主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）解放贸易闇练区源深路 1088 号 7 层 法定代表东说念主：陈祎彬 研究东说念主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 研究东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 研究东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 研究东说念主：贾冠华                  华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 研究东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 研究东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 研究东说念主: 沈晨 研究电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com                华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 研究东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表东说念主：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767                 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东说念主：杨柳   研究东说念主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 并实时在基金不断东说念主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：华泰柏瑞基金不断有限公司  住所：中国（上海）解放贸易闇练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）解放贸易闇练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  研究东说念主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   机构称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙）              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼 履行事务合伙东说念主：李丹 承办注册司帐师：单峰、胡莲莲 研究东说念主：胡莲莲 研究电话：（021）23238888 传真：（021）23238800                     华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 六、基金的召募    本基金由基金不断东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极度他有 关章程，并根据 2015 年 3 月 25 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证 券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】439 号）注册召募。    （一）基金类型    夹杂型证券投资基金    （二）基金存续期    不如期    （三）基金运作方式    契约型盛开式    （四）召募方式和销售场面    本基金通过基金不断东说念主的直销和中国工商银行等代销机构的销售网点公开发售。    投资者还可在与本公司达成网上交游的关联条约、接受本公司研究服务条件后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，研究基金网上交游的灵通范围和 具体业务国法请登录本公司网站查询。    销售机构研究方式以及发售决策以发售公告及代销机构的关联公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金基金份额发售公 告》及代销机构的关联公告。    （五）召募期限    本基金自 2015 年 5 月 19 日至 2015 年 6 月 1 日公开发售。根据《运作办法》的章程，如 果本基金在上述时候段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金不断东说念主根据阛阓情况需要延 长基金份额发售的时候，本基金可接续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不高出 3 个 月。同期也可根据认购和阛阓情况提前结果发售。本基金的执行发售时候为 2015 年 5 月 19 日 至 2015 年 6 月 1 日。              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （六）召募对象   本基金的发售对象为适正当律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （七）基金的最低召募份额总额及金额   本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额不低于 2 亿元。   （八）基金的面值   本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元，以开动面值发售。   （九）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金不断东说念主根据关联法 律律例及本基金基金合同，在发售公告中笃定并暴露。   （1）本基金认购采选全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不表示对该肯求是否告成的证明，而 仅代表销售网点确乎收到了认购肯求。肯求是否有用应以基金注册登记机构的证明为准。投资 者可在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交证明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购一采纳理不得撤消。   （4）若投资者的认购肯求被证明为无效，基金不断东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上限。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有章程，代销网点和基金不断东说念主的网 上交游系统每个基金账户初度最低认购金额为 1，000 元东说念主民币，单笔认购最低金额为 1，000 元 东说念主民币；直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 5 万元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购 本公司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 1，000 元东说念主 民币。   各代销机构对最低认购名额及交游级差有其他章程的，以各代销机构的业务章程为准。                   华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   本基金采选金额认购方式，具体的认购费率安排如下表所示。           认购金额（M，含认购费，元）    认购费率                 M               M≥500 万     1000 元/笔   投资者访佛认购，须按每次认购所对应的费率端倪诀别计费。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓扩充等支拨， 不计入基金财产。   认购本基金的认购用度给与前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者统统，投资者的总认购份额的贪图方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   对于适用固定金额认购费的认购：   净认购金额＝认购金额－认购用度   净认购金额以东说念主民币元为单元，贪图结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；认购份 额的贪图结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位， 由此流弊产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产统统。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金，如果召募期内认购资金获取的利息为 10 元，则 其可得到的基金份额贪图如下：   净认购金额＝10，000/（1＋1.2%）＝9，881.42 元   认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元   认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内获取的利息，可得到   （十）召募资金及利息的处理 份额，贪图结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。利息的贪图和折算的基金份额的具体                  华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 数额以注册登记机构的贪图结果为准。该部分份额享受除名认购费的优惠。      （十一）募皆集果    本基金召募作事于 2015 年 6 月 1 日告成结果。经普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通 合 伙 ） 验 资 ， 本 次 召募的 有 效 净 认 购 金 额为 906，808，361.90 元东说念主 民 币， 折 合 基 金 份 额 币，折合基金份额 133，812.17 份。本次召募统统资金已于 2015 年 6 月 3 日全额划入本基金在 基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司开立的华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 托管专户。    本次召募有用认购户数为 15，939 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币贪图，本 次召募资金极度产生的利息结转的基金份额共计 906，942，174.07 份，已诀别计入各基金份额 持有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主统统。按照研究法律章程，本基金召募期间的信息披 露费、司帐师费、讼师费以极度他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募讲明书》的研究章程，本基金募 集适合研究条件，本基金不断东说念主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 2015 年 6 月 3 日 获证明，基金合同自该日起老成奏效。基金合同奏效之日起，本基金不断东说念主老成入手不断本基 金。             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金不断东说念主 依据法律律例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会书 面证明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金不断东说念主在收到中国证监会证明文献 的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金不断东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未恬逸召募奏效条件，基金不断东说念主应当承担下列作事： 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   基金合同奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在如期申诉中赐与暴露；连气儿 60 个作事日出现前述 情形的，基金不断东说念主应当向中国证监会申诉并提倡贬责决策，如转化运作方式、与其他基金合 并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将、由基金不断东说念主在招募讲明 书“五、关联服务机构”极度他关联公告中列明。基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金不断东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时候  投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券 交游所的频频交游日的交游时候，但基金不断东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况， 基金不断东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的研究章程在指定媒介上公告。  基金不断东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月入手办理申购，具体业务办理时候在申购 入手公告中章程。  基金不断东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎回 入手公告中章程。  在笃定申购入手与赎回入手时候后，基金不断东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息暴露 办法》的研究章程在指定媒介上公告申购与赎回的入手时候。  基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或转化肯求且登记机构证明接受 的，其基金份额申购、赎回或转化价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或转化的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行贪图；                 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金      基金不断东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金不断东说念主必须在新国法 入手实施前依照《信息暴露办法》的研究章程在指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构章程的法度，在盛开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回的 肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项的，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购奏效。若申购款项在章程时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回肯求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东说念主赎回肯求 告成后，基金不断东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   遇证券、期货交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金不断东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个 作事日划出。   基金不断东说念主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求日(T 日)，在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证明。T 日提交的有用 肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求 的证明情况。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎招揽到 肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况，投资者应实时查 询。      （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50，000 元东说念主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东说念主民币；               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 金份额余额少于 0.1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金不断东说念主的网上交游系统和直 销柜台赎回肯求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 登记中心证明结果为准； 最低持有份额为 0.1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持 有份额，但不得低于本基金不断东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵 循销售机构的关联章程； 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基金申 购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体章程请参见招募讲明书或关联公告； 基金不断东说念主进行前述治疗必须在治疗前依照《信息暴露办法》的研究章程在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为按执行证明的申购金额在扣除申购用度后， 以肯求当日基金份额净值为基准贪图，各贪图结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位， 由此流弊产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按执行证明的有用赎回份额乘以肯求当日基金份额净值 的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各贪图结果均按照四舍五入方法，保留 少量点后两位，由此流弊产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   （1）申购费   A 类基金份额：              申购金额（M，含申购费，                                申购费率            元）                   M                 M≥500 万      1000 元/笔               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注 册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   A 类基金份额：                    持有期限（Y）           赎回费率                     Y                  Y ≥730 日               0%   C 类基金份额：                   持有期限（Y）            赎回费率                    Y                  Y ≥30 日                0%   本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。其中 A 类基金份额持有期少于 30 日的赎回用度全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日 的赎回用度 75%归入基金财产，持有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产， 持有期不少于 180 日的赎回用度 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相 关手续费。C 类份额赎回用度全额计入基金财产。   基金不断东说念主不错在法律律例和基金合同章程范围内治疗申购费率和赎回费率，治疗后的申 购费率和赎回费率在更新的招募讲明书中列示。费率如发生变更，基金不断东说念主应在治疗实施日 前依照《信息暴露办法》的研究章程在指定媒介上刊登公告。   基金不断东说念主不错在不违罪犯律律例章程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促 销贪图，针对基金投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金不断 东说念主不错适宜调低基金的销售费率。   申购本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的贪图方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额                  华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金    申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值    对于适用固定金额认购费的认购：    净申购金额＝申购金额－认购用度    例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元    申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元    申购份额＝49，261.08/1.0520＝46，826.12 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基 金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。    本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份数×T 日各类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 180 天，对应的赎回费率为    赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520 元    赎回用度＝10，520×0.50%＝52.60 元    净赎回金额＝10，520 - 52.60＝10，467.40 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 180 天，对应的赎回费率为 0.50%， 假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，467.40 元。    T 日各类基金份额净值＝T 日各类基金资产净值/T 日刊行在外的各类基金份额总和。    各类基金份额净值单元为元，贪图结果保留少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各类基金份额净值在本日收市后贪图，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，在报中国证 监会审核后，不错适宜蔓延贪图或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错撤废。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于入手实施前 3 个作事日在指定媒介上公告。   （八）隔绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东说念主可隔绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。 术仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不断东说念主应当采选暂 停接受基金申购肯求的门径。 产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法频频运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形且基金不断东说念主决定暂停申购时，基金管               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 理东说念主应当根据研究章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被隔绝，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不断东说念主应实时还原申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 术仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不断东说念主应当采选延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的门径。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法频频运行。   发生上述 1、2、3、5、6、7、8 项情形且基金不断东说念主决定暂停赎回时，基金不断东说念主应在当 日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金不断东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应 将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付， 并以后续盛开日的基金份额净值为依据贪图赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不断东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的认定及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转化中转出申 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额总和后的余额)高出前一盛开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不断东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按频频赎回程 序履行。   （2）部分宽限赎回：当基金不断东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫寒或以为因支付投资 东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金不断东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废；遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日、 与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础贪图赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求高出上一盛开日基金总份 额的 20%，基金不断东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回肯求实施宽限办理。 而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金不断东说念主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。如 下一盛开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，接续按前述规 则处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个盛开日内肯求赎回的基金份额占上一盛开日基金总份 额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金不断东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个 作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书章程 的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，讲明研究处理方法，并在 2 日内在指定媒介 上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行盛开日在指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）基金转化 额转化为基金不断东说念主不断的另一只基金份额的业务。需要办理基金转化的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金灵通转化业务时，基金不断东说念主将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者肯求基金转化时，应当提供下列材料：   托付他东说念主代办的，还需提供托付代办书、代办东说念主的有用身份解说文献及复印件。   （2）机构投资者肯求基金转化时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金转化参照本公司或代销机构各关联国法。   （1）基金转化只可在兼并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金转化以基金份额为单元进行肯求，转化费贪图给与单笔贪图法。投资者在Ｔ日 屡次转化的，单笔贪图转化费，不按照转化的总份额贪图其转化用度；   （3）“定向转化”原则，即投资者必须指明基金转化的处所，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；   （4）基金转化采选“未知价法”，即基金的转化价钱以转化肯求受理应日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行贪图；   （5）基金份额在转化后，持有东说念主对转入基金的持有期自转入之日算起；   （6）当某笔转化业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募讲明书 中“最低持有份额”的关联条件章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个盛开日基金净赎回份额及净转化转出肯求份额之和超出上一盛开日基金总份额 的 10%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金不断东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采选相通的比例证明； 在转出肯求得到部分证明的情况下，除投资者在提交转化肯求时遴聘将当日未获办理部分赐与 撤废外，蔓延至下一个盛开日办理，转出基金赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照上述章程           华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部转化为止。部分顺延转化 不受单笔赎回最低份额的限制；  （8）投资者办理基金转化业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；  （9）转化业务谨守“先进先出”的业务国法，即起点转化持有时候最长的基金份额。如 当日同期有赎回肯求的情况下，则谨守先赎回后转化的处理原则。   （十三）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理汲取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非交游过户，或者按照关联法律律例或国度有 权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 持有本基金基金份额的投资东说念主。  汲取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的汲取东说念主汲取；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司 法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联辛勤，对于适合条件的非交游 过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十四）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资贪图  基金不断东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资贪图，具体国法由基金不断东说念主另行章程。投资 东说念主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不断东说念主 在关联公告或更新的招募讲明书中所章程的如期定额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如关联法律律例允许基金不断东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不断东说念主将           华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 制定和实施相应的业务国法。              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资方针   利用定量投资模子，在有用约束风险的前提下，追求资产的耐久升值，力求结果超过事迹 相比基准的投资酬报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小 板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业/ 公司债、次级债、可转化债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 中期单子等）、资产赈济证券、债券回购、银行入款、货币阛阓用具、股指期货、权证以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会关联章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适宜法度后，可 以将其纳入投资范围。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   待基金参与融资融券和转融通业务的关联章程颁布后，基金不断东说念主不错在不改造本基金 既有投资策略和风险收益特征并在约束风险的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，参与融资 融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险不断，届时基金 参与融资融券、转融通等业务的风险约束原则、具体参与比例限制、用度进出、信息暴露、估 值方法极度他关联事宜按照中国证监会的章程极度他关联法律律例的要求履行，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   （三）投资策略   本基金主要通过定量投资模子，中式并持有预期收益较好的股票组成投资组合，在有用控 制风险的前提下，力求结果超过事迹相比基准的投资酬报。但在顶点阛阓情况下，为保护投资 者的本金安全，股票资产比例可降至 0%。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   （1）多因子 alpha 模子——股票逾额酬报瞻望   多因子 alpha 模子以中国股票阛阓较耐久的回测研究为基础，诱导前瞻性阛阓判断，用精               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 研的多个因子捕捉阛阓有用性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超 值酬报。详尽来讲，本基金 alpha 模子的因子可归为如下几类：价值 （value）、质地 （quality）、动量（momentum）、成长（growth）、阛阓预期等等。公司的量化投研团队会 持续研究阛阓的状态以及阛阓变化，并对模子和模子所给与的因子作念出适宜更新或治疗。      多因子 alpha 模子利用耐久荟萃并最新扩展的数据库，科学地接洽了大宗的各类信息，包 括来自阛阓各类投资者、公司各类报表、分析师瞻望等等多方的信息。基金司理根据阛阓情状 及变化对各类信息的关键性作念出具有一定前瞻性的判断，得当治疗各因子类别的具体组成及权 重。      （2）风险估测模子——有用约束预期风险      本基金将利用风险瞻望模子和适宜的约束门径，有用约束投资组合的预期投资风险，并力 求将投资组合的结果风险约束在方针范围内。      （3）交游成本模子——约束交游成本以保护投资事迹      本基金的交游成本模子既接洽固定成本，也接洽交游的阛阓冲击效应，以减少交游对事迹 酿成的负面影响。在约束交游成本的基础上，进行投资收益的优化。      （4）投资组合的优化和治疗      本基金将综合接洽预期酬报，风险及交游成本进行投资组合优化。其选股范围将包括流动 性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后，本基金将充分接洽各式阛阓信息的变化情 况，对投资组合进行相应治疗，并根据阛阓的执行情况适宜约束和治疗组合的换手率。      本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。      固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转化债券（含分离交 易可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产赈济证券、债券回 购、银行入款、货币阛阓用具等。      本基金不断东说念主将基于对国表里宏不雅经济步地的长远分析、国内财政政策与货币阛阓政策等 因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期约束下的 资产类属配置策略。在固定收益资产投      资组合构建和不断过程中，本基金不断东说念主将具体给与期限结构配置、阛阓转化、信用利差 和相对价值判断、信用风险评估、现款不断等不断技能进行个券遴聘。      在对阛阓利率环境长远研究的基础上，本基金投资于资产赈济证券将给与久期配置策略与 期限结构配置策略，诱导定量分析和定性分析的方法，综合分析资产赈济证券的利率风险、提              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产赈济证券进行配置。   权证为本基金辅助性投资用具，其投资原则为成心于基金资产升值，成心于加强基金风险 约束。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期综合接洽权证订价模子、 阛阓供求关系、交游轨制瞎想等多种因素对权证进行订价。   在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等关联金融繁衍用具对基 金投资组合进行不断，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险， 提高投资效率。本基金主要给与流动性好、交游活跃的繁衍品合约，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。若法律律例或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融 繁衍品种，本基金将以风险不断和组合优化为目的，根据届时法律律例的关联章程参与投资。   本基金将根据投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金如期投资检验申诉；决定基金谢绝的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和治疗投资组合，进行投资组合的日常分析和不断。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各类申诉，提交基金司理，算作投资决策的依据。   （六）投资法度 资不断提供决策依据。              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 和上市公司等的分析判断，形成基金投资贪图。 具体品种的交游。 投资法度作念出治疗。      （七）事迹相比基准   中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证券阛阓，其成份 股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股阛阓中流动性好、代表性强的中小市值股票， 综合响应了沪深证券阛阓内中小市值公司的合座情状。   跟着法律律例和阛阓环境发生变化，如果上述事迹相比基准不适用本基金，或者本基金业 绩相比基准中所使用的指数暂停或隔断发布，或者推出更泰斗的概略代表本基金风险收益特征 的指数，基金不断东说念主不错依据爱戴基金份额持有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致后， 对事迹相比基准进行相应治疗，并报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大 会。      （八）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基 金。      （九）投资谢绝行动与限制   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）向基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、摆布证券交游价钱极度他不高洁的证券交游行动；   （6）依照法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他行动。              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金    上述谢绝行动是基于基金合同奏效时法律律例而约定，如法律律例或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制；基金不断东说念主应提前三个交游日公告，此 治疗无需召开基金份额持有东说念主大会。    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；    （2）在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金不断东说念主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；    （6）本基金不断东说念主不断的全部基金持有的兼并权证，不得高出该权证的 10%；    （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净值的 0.5%；    （8）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得高出基金资产净值 的 10%；    （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （10）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产赈济证券的比例，不得高出该资产赈济证 券领域的 10%；    （11）本基金不断东说念主不断的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产赈济证券，不得超 过其各类资产赈济证券整个领域的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资产 赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的    （15）本基金投资流通受限证券，基金不断东说念主应根据中国证监会关联章程，与基金托管东说念主 在基金托管条约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金不断东说念主应制定 严格的投资决策历程和风险约束轨制，防卫流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；    （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总市 值的 20%；   （19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差贪图）应当 适合基金合同对于股票投资比例的研究约定；   （20）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一交游日基金资产净值的 20%；   （21）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （22）本基金不断东说念主不断的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金不断东说念主不断的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不适合本款 所章程比例限制的，本基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （24）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；   （26）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。 者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适合本基金的投资方针和投资策略，谨守持有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。关联交游必须事前得到基金托 管东说念主同意，适合中国证监会的章程，并履行暴露义务。首要关联交游应提交基金不断东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   （十）投资组合比例治疗   除上述第（2）、（12）、（23）、（24）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金领域变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基 金不断东说念主应当在 10 个交游日内进行治疗。法律律例另有章程的，从其章程。                华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金      基金不断东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资 的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。      如果法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。如法律律例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适宜法度后，则本基金投资不再受相 关限制。      （十一）基金的融资融券及转融通证券出借业务      在法律律例和政策章程允许的范围内，本基金不错参与融资融券及转融通证券出借业务。      （十二）基金不断东说念主代表基金运用关联权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十三）基金投资组合申诉      投资组合申诉截止日为 2024 年 03 月 31 日，本申诉财务辛勤未经审计师审计。                                                 占基金总资产的比例 序号             样貌                金额（元）                                                    （%）       其中：股票                      259，433，073.42        88.61       其中：债券                                   -            -             资产赈济证券                            -            -       其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -       资产                 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金                                                         占基金资产净值比 代码             行业类别               公允价值（元）                                                           例（%） A    农、林、牧、渔业                            2，423，891.00         0.83 B    采矿业                                17，988，853.00         6.19 C    制造业                               160，759，812.00        55.29 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供      应业                                  7，406，557.90         2.55 E    建筑业                                 5，845，041.06         2.01 F    批发和零卖业                              3，135，065.98         1.08 G    交通运载、仓储和邮政业                         3，529，567.96         1.21 H    住宿和餐饮业                                152，582.00         0.05 I    信息传输、软件和信息技巧服务      业                                  13，749，152.92         4.73 J    金融业                                27，784，394.60         9.56 K    房地产业                                1，459，729.00         0.50 L    租出和商务服务业                            7，362，599.36         2.53 M    科学研究和技巧服务业                          1，230，103.23         0.42 N    水利、环境和全球设施不断业                       2，734，606.41         0.94 O    住户服务、修理和其他服务业                                  -            - P    栽培                                  1，652，620.00         0.57 Q       卫生和社会作事                            856，347.00         0.29 R       文化、体育和文娱业                        1，362，150.00         0.47 S       综合                                          -            -         整个                             259，433，073.42        89.22     注：本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码      股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金    注：本基金本申诉期末未持有债券。    注：本基金本申诉期末未持有债券。    注：本基金本申诉期末未持有资产赈济证券。    注：本基金本申诉期末未持有贵金属投资。    注：本基金本申诉期末未持有权证。                持仓量（买/                公允价值变动  代码       称呼           合约市值(元)                      风险讲明                  卖）                   （元）  IC2406 中证 500      15 15，618，000.00   146，197.06    -         股指期货 公允价值变动总额整个（元）                                        146，197.06 股指期货投本钱期收益（元）                                        441，422.02 股指期货投本钱期公允价值变动（元）                                    146，197.06    根据公募基金关联律例和本基金合同，咱们不错使用股指期货进行加减仓位的投资操 作。本申诉期间因阛阓流动性较差或者股指期货贴水较大时，咱们有使用股指期货套保治疗或 保持仓位。    注：本基金本申诉期末未持有国债期货。    注：本基金本申诉期末未持有国债期货。                 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   注：本基金本申诉期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访的情形，也莫得在 申诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转化债券。   注：本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                     华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 十、基金的事迹   基金不断东说念主承诺以浑厚信用、勤苦尽责的原则不断和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募讲明书。下述基金事迹规划不包括持有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度 后执行收益水平要低于所列数字。基金的事迹申诉截止日为 2024 年 03 月 31 日。                            华泰柏瑞量化灵敏夹杂 A                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同奏效起于今               56.72%   1.39%   -48.90%   1.51%   105.62%   -0.12%                            华泰柏瑞量化灵敏夹杂 C                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同奏效起于今               48.76%   1.24%   -2.72%    1.29%   51.48%    -0.05%                      华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 率变动的相比 注：A 类图示日历为 2015 年 6 月 3 日至 2024 年 3 月 31 日。C 类图示日历为 2018 年 6 月 19 日 至 2024 年 3 月 31 日。              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 十一、基金的财产      （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项以极度他资产 的价值总和。      （二）基金资产净值  本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关联法律律例、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相独处。      （四）基金财产的救援和刑事作事  本基金财产独处于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主救援。 基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的 章程刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。  基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值目的  基金估值的目的是为了准确、果然地响应基金关联金融资产和金融欠债的公允价值。盛开 式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后笃定的基金份额净值贪图。   （二）估值日  本基金的估值日为本基金关联的证券交游场面的交游日以及国度法律律例章程需要对外披 露基金净值的非交游日。   （三）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （四）估值方法  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及首要变化因素，治疗最近交游市价，笃定公允价钱；  （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发 生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，治疗最近交游市价，笃定 公允价钱；  （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，治疗 最近交游市价，笃定公允价钱；  （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技巧笃定公允价值。交游所上市 的资产赈济证券，给与估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，现货白银交易按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值技巧笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会研究章程确 定公允价值。 公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结算价估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及关联法律 律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商贬责。   根据研究法律律例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基金 的基金司帐作事方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关联各方在平 等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不断东说念主对基金净值信息的贪图结果对 外赐与公布。   （五）估值法度 额的余额数目贪图，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 另有章程的，从其章程。   每个交游日贪图基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金不断东说念主每个交游日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主对外公布。   （六）估值流弊的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适宜、合理的门径确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流弊时，视为基金份额净 值流弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的相当酿成估值流弊，导致其他当事东说念主遇到损失的，相当的作事东说念主应当对由于该估值 流弊遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值流弊处理原则”给予补偿，承担赔 偿作事。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值流弊作事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊作事方承担；由于估值流弊作事方未及 时更正已产生的估值流弊，给当事东说念主酿成损失的，由估值流弊作事方对径直损失承担补偿作事； 若估值流弊作事方依然积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿作事。估值流弊作事方草率更正的情况向研究当事东说念主进行证明，确保估 值流弊已得到更正。   （2）估值流弊的作事方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对估 值流弊的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流弊而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值流弊责 任方仍草率估值流弊负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利酿成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值流弊作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利 确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 获取的不妥得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值流弊作事方。   （4）估值流弊治疗给与尽量还原至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。   估值流弊被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值流弊发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值流弊发生的原因笃定估 值流弊的作事方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流弊酿成的损失进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流弊的作事方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值流弊的更正向研究当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值贪图出现流弊时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的门径防守损失进一步扩大。   （2）流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （七）暂停估值的情形 东说念主的利益，已决定蔓延估值； 何情况； 术仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金不断东说念主应当暂停基 金估值；      （八）基金净值的证明   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金不断东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进行复核。基             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 金不断东说念主应于每个盛开日交游结果后贪图当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核证明后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净 值赐与公布。   （九）特殊情形的处理 资产估值流弊处理； 司帐政策变更、阛阓国法变更等非基金不断东说念主与基金托管东说念主原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主虽 然依然采选必要、适宜、合理的门径进行查验，但未能发现流弊的，由此酿成的基金资产估值 流弊，基金不断东说念主和基金托管东说念主除名补偿作事。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要 的门径摒除或减弱由此酿成的影响。            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益的 孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 25%，若基金合同奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金兼并类别的每一基金份额享有同等分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的研究章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润贪图截止日）的时候不得高出 15 个作事日。           华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （六）收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有 东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务国法》履行。              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不断费的贪图方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，按月支付。由基金不断东说念主向基金托管东说念主发送基金不断费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东说念主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不断东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2                华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 个作事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个作事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.25%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。经基金不断东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东说念主，由基金不断 东说念主代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个作事日内支付。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金不断东说念主将在基金 年度申诉中对该项用度的列支情况作专项讲明。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据研究律例及相应条约章程，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。      （五）基金不断费和基金托管费的治疗   基金不断东说念主和基金托管东说念主可根据基金领域等因素协商一致，酌情调低基金不断费率和基金 托管费率，无需召开基金份额持有东说念主大会。提高上述费率需经基金份额持有东说念主大会决议通过， 但法律律例要求提高该等报酬圭臬或费率的除外。 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照研究章程编制基金司帐报表； 证明。   （二）基金的年度审计 的司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息暴露办法》的研究章程在指定媒介公告。              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、基金合 同极度他研究章程。关联法律律例对于信息暴露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证 监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的果然性、准确性、齐全性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予暴露的基金信息通过中国证 监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介暴露，并保证基金投资者概略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的 信息辛勤。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息暴露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除非常讲明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会                 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 召开的国法及具体法度，讲明基金居品的性格等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。      （2）基金招募讲明书应当最大约束地暴露影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金不断东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基 金不断东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募讲明书。      （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金不断东说念主在基金财产救援及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品辛勤概淌若基金招募讲明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同奏效后，基金居品辛勤概要的信息发生首要变更的，基金不断东说念主应当在三个 作事日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管 理东说念主不再更新基金居品辛勤概要。      基金召募肯求在中国证监会注册后，基金不断东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书、基金合同概要登载在指定媒介上；基金不断东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管 条约登载在网站上。      基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募讲明书 确当日登载于指定媒介上。      基金不断东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日（若遇法定节沐日指定报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载基金合同奏效公告。      基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周在指定 网站暴露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。      在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度最 后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      基金不断东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价钱               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 的贪图方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息辛勤。      基金不断东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在 指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应 当经过具有证券、期货关联业务履历的司帐师事务所审计。      基金不断东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载 在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。      基金不断东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉 登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。      基金合同奏效不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。      如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他关键信息”项下暴露 该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金持续运作过程中，基金不断东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组搭伙产 情况极度流动性风险分析等。      本基金发生首要事件，研究信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件：  基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金  发生变动；  东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；  刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到首要行  政处罚、刑事处罚；  者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关  联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；  和费率发生变更；  响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关联信息暴露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄清，并将研究情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔断的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出 算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉辅导性公告登              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 载在指定报刊上。   基金不断东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲明书（更新）等文 件中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示 股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方针。   基金不断东说念主应在基金年报及中期申诉中暴露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市 值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产赈济证券明细。   （六）信息暴露事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露不断轨制，指定专门部门及高等不断东说念主员 负责不断信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息暴露内容与格 式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金不断东说念主 编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新 的招募讲明书、基金居品辛勤概要、基金算帐申诉等公开暴露的关联基金信息进行复核、审查， 并向基金不断东说念主进行书面或电子证明。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。基金不断东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关联报送信息 的果然、准确、齐全、实时。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介暴露信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露兼并信息 的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律宗旨书的专科机构，应当 制作作事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金频频投资操作的前提下， 自主提高信息暴露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律国法的关联章程。前述自 主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例章程将信息           华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延暴露基金信息的情形 东说念主的利益，已决定蔓延估值； 何情况；  （九）本基金信息暴露事项以法律律例章程及基金合同约定的内容为准。              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 十七、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、不断风险、投资合规性风险、本基金独到的风险、 基金投资科创板风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。  证券阛阓价钱因受各式影响阛阓合座的因素如经济因素、政事因素、投资神气和交游监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特质，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款样貌来分拨，如果发生通货彭胀， 现款的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。  非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、筹划风险、财务风险等。 上市公司的筹划情状受到多种因素影响，如不断才智、财务情状、阛阓出息、行业竞争才智、 技巧更新、研究开发、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东说念主筹划不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓交游量不及，导致不成以适宜价钱实时进行证券交游的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。本基金是盛开式基金，基金领域将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而陆续变化。基金投资东说念主的连气儿大宗赎回可能使基金资产难 以按照预先守望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性镌汰，酿成基金资产变现的损失，从而产              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 生流动性风险。   （二）不断风险   基金的不断风险主要包括两个方面：一是在基金不断运作过程中，基金不断东说念主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金不断东说念主和基金托管东说念主的不断技能和不断技巧等因素的变 化也会影响基金收益水平。   基金的不断风险包括以下几种具体风险：   由于交游权限或业务历程树立不妥导致交游履行历程不流畅，交游指示的履行产生偏差或 流弊；或者由于有意或首要罪过未能实时准确履行交游指示，过后也未能实时文书关联东说念主员或 部门；或者银行间债券阛阓交游敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   当贪图机系统、通讯收集等技巧保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按频频时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按频频时限产生净值、基金的投资交游 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交游中，因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务而使 得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。   司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐不断上违法操作形成的风险或流弊，频频是指 基金不断东说念主在贪图、整理、制证、填单、登账、编表、救援极度关联业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅有意所酿成的行动罪过，从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违反法律律例、行业准则、处事操守和处事说念德而可能 引起法律制裁、首要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金不断东说念主违反法律律例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损失的 风险。   说念德风险是指职工违背处事说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事法度中的漏              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 洞或其他行恶技能谋取不高洁利益所带来的风险。   （四）本基金独到的风险   本基金给与特定的量化投资模子进行个股逾额收益的瞻望、组合构建和治疗、交游成本和 风险约束，因此本基金投资过程中的多个方法将依赖于投资模子，从而导致本基金所濒临的模 型风险高于传统夹杂型基金。   此外，本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一 定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险 高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵命法律律例章程和基金合同约定的投资比 例，约束股指期货的投资风险。   （5）基金投资科创板风险   基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游国法等差 异带来的独到风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于章程圭臬、上市公司信息暴露或者表率运作存在首要 劣势导致退市的情形；   （3）履行圭臬更严，赫然丧失持续筹划才智，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易 执行的关联交游救援收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再树立暂停上市、还原上市和再行上市方法，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对集聚于新一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技巧产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值 均存在不笃定性，股票投资阛阓风险加大。   科创板股票竞价交游树立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被或然抽中树立一如期限限售期的可能，基金存             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 在无法实时变现极度他关联流动性风险。  科创板企业均为阛阓认同度较高的科技革命企业，在企业筹划及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票关联性较高，阛阓发达欠安时，系统性风险将更为显贵。 国度对高新技巧产业赞助力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济步地 变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行 机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等 方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可 能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异 以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监 管环境互异可能导致的其他风险。   （七）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金不断东说念主自身径直控 制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。           华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 十八、隔断与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事 项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由  有下列情形之一的，经履行适宜法度后，基金合同应当隔断： 接的；   （三）基金财产的算帐 金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组联合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；  （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法律 宗旨书；             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金剩余财产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货关联业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。           华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 十九、基金合同的内容概要   （一）基金份额持有东说念主、基金不断东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》极度他研究章程，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项运用 表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤；  （7）监督基金不断东说念主的投资运作；  （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》极度他研究章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：  （1）追究阅读并遵命基金合同；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息暴露，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同隔断的有限作事；  （6）不从事任何有损基金极度他基金合同当事东说念主正当权益的行动；  （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）遵命基金不断东说念主、销售机构和登记结算机构的关联交游及业务国法；  （10）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》极度他研究章程，基金不断东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募基金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同独处运用并不断基金财产；             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金  （3）依照基金合同收取基金不断费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及研究法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了基金合同 及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及研究法律章程决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，隔绝或暂停受理申购、赎回和转化肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权利，为基金的利益运用因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通业务；  （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在适合研究法律、律例的前提下，制订和治疗研究基金认购、申购、赎回、转化、 非交游过户、转托管和如期定额投资的业务国法；  （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》极度他研究章程，基金不断东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以浑厚信用、严慎勤苦的原则不断和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断的 基金财产和基金不断东说念主的财产相互独处，对所不断的不同基金诀别不断，诀别记账，进行证券           华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同极度他研究章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选适宜合理的门径使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基金 合同等法律文献的章程，按研究章程贪图并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同极度他研究章程，履行信息暴露及申诉义务；  （12）保守基金交易阴事，不暴露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、基金合同 极度他研究章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主暴露；  （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同极度他研究章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产不断业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联辛勤 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时候发出，况兼保证投资者能 够按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金研究的公开辛勤，并在支付合理成本的 条件下得到研究辛勤的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临驱散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金托 管东说念主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担 补偿作事，其补偿作事不因其退任而除名；  （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违反基金 合同酿成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金不断东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行动 承担作事；  （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动；  （24）基金不断东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金不断东说念主            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还 基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》极度他研究章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全救援基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违反基金合同及国度法 律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 可采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》极度他研究章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以浑厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托 管的不同的基金诀别树立账户，独处核算，分账不断，保证不同基金之间在账户树立、资金划 拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同极度他研究章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金不断东说念主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户，按照基金合同 的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易阴事，除《基金法》、基金合同极度他研究章程另有章程外，在基金 信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东说念主暴露；            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （8）复核、审查基金不断东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具宗旨，讲明基金不断东说念主 在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金不断东说念主有未履行基金合同规 定的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适宜的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联辛勤 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或研究章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同极度他研究章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 不断东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管机 构，并文书基金不断东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，容许担补偿作事，其补偿作事不因其退任而 除名；   （20）按章程监督基金不断东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金不断东说念主因 违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不断东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和国法   （1）除法律律例章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金不断东说念主召集；   （2）基金不断东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不断东说念主提倡书面提 议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就兼并事项书面要求召开基金份 额持有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提倡书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就兼并事项要求召开基金份额持 有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得浮松、骚扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘笃定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时候和地点；   （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中讲明本次 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关极度研究方式和研究东说念主、书面表 决宗旨寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金不断东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不断东说念主到指定地点对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金不断东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计 票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效能。             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律律例、中国证监会允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解说委用代表出席， 现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不断东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额 持有东说念主大会议程： 凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适正当律律例、基金合同和会议文书的章程，况兼持有 基金份额的凭证与基金不断东说念主理有的登记辛勤相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的有用基金份额应不少于 在再行笃定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面样貌在表决 扬弃日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的 书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金不断东说念主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效能； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的有用基金份额应不少于 在再行笃定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）；               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托付东说念主理有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适正当律律例、基金合同和会议文书的章程， 并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律律例打破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过收集、电话或其他方式 召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、收集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、收集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定隔断基金 合同、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事法度   在现场开会的方式下，起点由大会主理东说念主按照下列第 6 条章程法度笃定和公布监票东说念主，然 后由大会主理东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金不断东说念主授 权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主理；如果基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   在通讯开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个 作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以非常决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金不断东说念主或者基金托管 东说念主、隔断基金合同、与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的违背笔据解说， 不然提交适合会议文书中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合 会议文书章程的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 始后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不断 东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为 限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。 计票的效能。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与通讯方式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （三）基金合同淹没和隔断的事由、法度以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同触及法律律例章程或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备案，并自决议奏效 后 2 日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适宜法度后，基金合同应当隔断：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金不断东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金不断东说念主、新基金托管东说念主 相连的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）关联法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个作事日内成立算帐小组， 基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产算帐法度： 见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货关联业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在指定报 刊上。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，如经一方提倡协商 贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商方式贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按 照其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均 具有敛迹力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，接续诚实、勤苦、尽责地履行基金合同规           华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同本来一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金不断东说念主、基金托管东说念主各持 有二份，每份具有同等的法律效能。  基金合同可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业 场面查阅。                   华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 二十、基金托管条约的内容概要    （一）托管条约当事东说念主    称呼：华泰柏瑞基金基金不断有限公司    住所：中国（上海）解放贸易闇练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立时候：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2004】178 号    注册本钱：贰亿元东说念主民币    组织样貌：有限作事公司    筹划范围：发起设立基金、基金不断及中国证监会批准的其他业务    存续期间：持续筹划    电话：（021）38601777    传真：（021）50103016    研究东说念主：赵景云    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织样貌：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续筹划    筹划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；救援箱服务；刊行金融债 券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不断服务； 年金账户不断服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、商讨、见证 业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外 币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、 买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡 业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不断 机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金不断东说念主之间的业务监督、核查   （1）基金托管东说念主对基金不断东说念主的投资行动运用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票）、存托 凭证、债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转化债券（含分离交游可转债）、央 行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产赈济证券、债券回购、银行入款、 货币阛阓用具、股指期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须适合中国证监会关联章程）。   待基金参与融资融券和转融通业务的关联章程颁布后，基金不断东说念主不错在不改造本基金既 有投资策略和风险收益特征并在约束风险的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，参与融资融 券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险不断，届时基金参 与融资融券、转融通等业务的风险约束原则、具体参与比例限制、用度进出、信息暴露、估值 方法极度他关联事宜按照中国证监会的章程极度他关联法律律例的要求履行，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。 行监督：   I．按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金    因基金领域或阛阓变化等因素导致投资组合不适合上述章程的，基金不断东说念主应在合理的期 限内治疗基金的投资组合，以适合上述比例约束。法律律例另有章程时，从其章程。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适宜法度后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地治疗投资范围。    II．根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制：    a、本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；    b、在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；    c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    d、本基金不断东说念主不断的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不 高出该证券的 10%；    e、本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；    f、本基金不断东说念主不断的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的兼并权证，不得高出该 权证的 10%；    g、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净值的 0.5%；    h、本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得高出基金资产净值的    i、本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    j、本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产赈济证券的比例，不得高出该资产赈济证券 领域的 10%；    k、本基金不断东说念主不断的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类 资产赈济证券，不得高出其各类资产赈济证券整个领域的 10%；    l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资产赈济 证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与 全部卖出；    m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    n、本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%； 债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    o、一只基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得高出基金资产净值的百分之 二；一只基金持有的统统流通受限证券，其市值不得高出该基金资产净值的百分之十；经基金 不断东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行治疗；             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金    p、本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的    q、本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出 基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    r、本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值 的 20%；    s、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差贪图）应当符 合基金合同对于股票投资比例的研究约定；    t、本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 交游日基金资产净值的 20%；    u、基金总资产不得高出基金净资产的 140%；    v、本基金不断东说念主不断的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出 该上市公司可流通股票的 15%；本基金不断东说念主不断的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；    w、本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不适合本款所规 定比例限制的，本基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    x、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    y、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；    如果法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。如法律律例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适宜法度后，则本基金投资不再受相 关限制    除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自基金合同奏效之日起入手。    III.律例允许的基金投资比例治疗期限    除上述第 b、l、w、x 项外，由于证券、期货阛阓波动、上市公司合并或基金领域变动等 基金不断东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在限制之内，但基金不断东说念主 应在 10 个交游日内进行治疗，以达到章程的投资比例限制要求。法律律例另有章程的从其规 定。    基金不断东说念主应在出现可料到资产领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日老成向基金 托管东说念主发函讲明基金可能变动领域和公司草率门径，便于托管东说念主实施交游监督。             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   IV.本基金不错按照国度的研究章程进行融资融券及转融通。 进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列行动：   I.承销证券；   II.违反章程向他东说念主贷款或提供担保；   III.从事可能使基金承担无尽作事的投资；   IV.向基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   如法律律例或监管部门取消上述谢绝性章程，基金不断东说念主在履行适宜法度后可不受上述规 定的限制。 他首要蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的，应 当谨守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防卫利益打破，关联交游必须事前得到基金托管东说念主同 意，适合中国证监会的章程，并履行信息暴露义务。 债券阛阓进行监督。   I.基金托管东说念主按以下方式对基金不断东说念主参与银行间阛阓交游的交游敌手资信风险约束门径 进行监督。   基金不断东说念主向基金托管东说念主提供适正当律律例及行业圭臬的银行间阛阓交游敌手的名单，并 按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主在收 到名单后 2 个作事日内回函证明收到该名单。基金不断东说念主应如期或不如期对银行间阛阓现券及 回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓交游敌手时须提前书面文书基金 托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个作事日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金不断东说念主收到基金 托管东说念主书面证明后，被证明治疗的名单入手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进 行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金不断东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行交游，应实时提 醒基金不断东说念主撤废交游，经提醒后基金不断东说念主仍履行交游并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主 不承担作事，发生此种情形时，托管东说念主有权申诉中国证监会。   II.基金托管东说念主对于基金不断东说念主参与银行间阛阓交游的交游方式的约束   基金不断东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交游 敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金不断东说念主莫得按照事前约定的交 易方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金不断东说念主与交游敌手再行笃定交游方式，经提醒            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担作事。  III.基金不断东说念主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中国建 设银行、中国农业银行和交通银行，基金不断东说念主在文书基金托管东说念主后，不错根据其时的阛阓情 况治疗中枢交游敌手名单。基金不断东说念主有作事约束交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手以 外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金不断东说念主承担，自后有权 要求关联作事东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是 否在名单内列明。  本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才智等涉 及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建 设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款 银行信用风险而酿成的损失机，先由基金不断东说念主负责补偿，之后有权要求关联作事东说念主进行补偿。 基金不断东说念主在文书基金托管东说念主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行治疗。 基金托管东说念主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。  基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进 行治疗。  基金不断东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目 及核算的果然、准确。基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核 关联条约、账户辛勤、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。  I.基金投资流通受限证券，应遵命《对于表率基金投资非公开刊行证券行动的蹙迫文书》、 《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券研究问题的文书》等研究法律律例章程。  II.流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行不断办法》表率的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。  III.基金不断东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金不断东说念主董事 会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险约束轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金不断东说念主还应提供基金不断东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不 限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例约束情况。  基金不断东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个作事日将上述辛勤书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥散的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛勤后两个作事日内，以书 面或其他两边认同的方式证明收到上述辛勤。             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金  IV.基金投资流通受限证券前，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律律例要求的研究 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限 证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金不断东说念主应保证上述信息的果然、齐全，并 应至少于拟履行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时候进行审核。  V.基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券研究问题的文书》规 定，对基金不断东说念主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金不断东说念主提供的研究书面信息。基金 托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金不断东说念主在投资流通受限证券前就 该风险的摒除或防卫门径进行补充书面讲明，并保留巡视基金不断东说念主风险不断部门就基金投资 流通受限证券出具的风险评估申诉等备查辛勤的权利。不然，基金托管东说念主有权隔绝履行研究指 令。因隔绝履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并有权申诉中国证 监会。  如基金不断东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如果基金托 管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何作事。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东说念主容许担连带作事。  （2）基金托管东说念主应根据研究法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关联信息 暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。  （3）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资运作极度他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管条约研究章程时，应实时以书面样貌文书基金不断东说念主限期纠正，基金不断东说念主收到文书 后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面样貌向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑 义进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主 对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管 东说念主有义务要求基金不断东说念主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遇到的损失。  对于依据交游法度尚未成交的且基金托管东说念主在交游前概略监控的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违反关法律律例章程或者违反《基金合同》约定的，应当隔绝履行，立即文书基 金不断东说念主，并向中国证监会申诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据交游法度依然成交的投资指示，基金托 管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金不断东说念主， 并申诉中国证监会。           华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金  基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内回答基金托管 东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督申诉的，基金不断东说念主应积极配合提供关联数据辛勤和轨制等。  基金托管东说念主发现基金不断东说念主有首要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期文书基金不断 东说念主限期纠正。  基金不断东说念主无高洁情理，隔绝、浮松基金托管东说念主根据本条约章程运用监督权，或采选拖延、 欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡教会仍不改正的，基 金托管东说念主应申诉中国证监会。  基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不断东说念主贪图的基金资产净 值和基金份额净值、根据不断东说念主指示办理算帐交收、关联信息暴露和监督基金投资运作等行动。  基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、无故未履行 或无故蔓延履行基金不断东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本托管条约极度他研究章程时，基金不断东说念主应实时以书面样貌文书基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文书后应实时查对质明并以书面样貌向基金不断东说念主发出回函。在限期内，基金 不断东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基 金不断东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金不断东说念主应申诉中国证监会。基金不断东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。  基金不断东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即申诉中国证监会和银行业监督不断机 构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金不断东说念主合理的疑义进行解释或举证。  基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联辛勤以供基金管 理东说念主核查托管财产的齐全性和果然性，在章程时候内回答基金不断东说念主并改正。  基金托管东说念主无高洁情理，隔绝、浮松基金不断东说念主根据本条约章程运用监督权，或采选拖延、 欺骗等技能妨碍基金不断东说念主进行有用监督，情节严重或经基金不断东说念主提倡教会仍不改正的，基 金不断东说念主应申诉中国证监会。   （三）基金财产的救援  （1）基金财产应独处于基金不断东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全救援基金财产。未经基金不断东说念主的高洁指示，不得自交运用、处 分、分拨基金的任何财产。               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产诀别树立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的齐全与独处。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金不断东说念主负责与 研究当事东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文书基金不断东说念主采选门径进行催收。由此给基金酿成损失的，基金不断东说念主应负责 向研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担作事。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金不断东说念主在具有托管 履历的交易银行开设的华泰柏瑞基金不断有限公司基金认购专户。该账户由基金不断东说念主开立并 不断。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金 法》、《运作办法》等研究章程后，由基金不断东说念主聘用具有从事证券业务履历的司帐师事务所 进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名有用。验资完成，基金不断东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为 基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金不断东说念主按章程办理退款 事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救援基金的银行入款。 该账户的开设和不断由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不断东说念主 不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业 务之外的行动。   资产托管专户的不断应适合《东说念主民币银行结算账户不断办法》、《现款不断暂行条例》、 《东说念主民币利率不断章程》、《利率不断暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督不断机 构的其他章程。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公 司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   基金证券账户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不断东说念主 不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。   （1）《基金合同》奏效后，基金不断东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间同 业拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限作事公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的 后台匹配及资金的算帐。   （2）基金不断东说念主和基金托管东说念主应整个负责为基金对外签订世界银行间债券阛阓回购主协 议，本来由基金托管东说念主救援，基金不断东说念主保存副本。   在本托管条约刚毅日之后，本基金被允许从事适正当律律例章程和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用，由基金不断东说念主协助托管东说念主根据有 关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究国法使用并不断。   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救援库；其中什物证券也 可存入中央国债登记结算有限作事公司或中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分 公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中心的代救援库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金不断东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用约束下的什物证券在基金 托管东说念主救援期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主之外机构执行有用约束或救援的证券不承担救援作事。   由基金不断东说念主代表基金签署的与基金研究的首要合同的原件诀别应由基金托管东说念主、基金管 理东说念主救援。除本条约另有章程外，基金不断东说念主在代表基金签署与基金研究的首要合同期应保证 基金一方持有两份以上的本来，以便基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。对 于无法取得二份以上的本来的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。基金不断东说念主在合同签署后 5 个作事 日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金不断东说念主和基金托管东说念主各自文献救援部门 15 年以上。   （四）基金资产净值贪图与复核             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指贪图日该类基 金资产净值除以该贪图日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的贪图保留到少量 点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的流弊计入基金财产。   基金不断东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指引》极度他法律、律例的章程。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金不断 东说念主负责贪图，基金托管东说念主复核。基金不断东说念主应于每个作事日交游结果后贪图当日的各类基金净 值信息并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核后以两边认同 的方式发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金不断东说念主贪图并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金不断 东说念主贪图的基金净值信息。因此，本基金的司帐作事方是基金不断东说念主，就与本基金研究的司帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不断东说念主对基金 净值信息的贪图结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新 增事项，按国度最新章程估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，治疗最近交游市价， 笃定公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交游 日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发生了 首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，治疗最近交游市价，笃定公允 价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最 近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，治疗最近 交游市价，笃定公允价钱；  ④交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技巧笃定公允价值。交游所上市的资 产赈济证券，给与估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票的估值 方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在交游所上市后，按交游所上市的兼并股 票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会研究章程笃定公 允价值。 公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结算价估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。  因基金估值流弊给投资者酿成损失的应先由基金不断东说念主承担，基金不断东说念主对不应由其承担 的作事，有权向相当东说念主追偿。  当基金不断东说念主贪图的基金净值信息已由基金托管东说念主复核证明后公告的，由此酿成的投资者 或基金的损失，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支 付的补偿金额，由基金不断东说念主与基金托管东说念主按照不断费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任。               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   由于一方当事东说念主提供的信息流弊，另一方当事东说念主在采选了必要合理的门径后仍不成发现该 流弊，进而导致基金资产净值、基金份额净值贪图流弊酿成投资者或基金的损失，以及由此造 成以后交游日基金资产净值、基金份额净值贪图顺延流弊而引起的投资者或基金的损失，由提 供流弊信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券、期货交游所极度登记结算公司发送的数据流弊，或由于其他不可抗力原因，基 金不断东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适宜、合理的门径进行查验，可是未能发现该流弊 的，由此酿成的基金资产估值流弊，基金不断东说念主和基金托管东说念主除名补偿作事。但基金不断东说念主和 基金托管东说念主应当积极采选必要的门径摒除或减弱由此酿成的影响。   当基金不断东说念主贪图的基金净值信息与基金托管东说念主的贪图结果不一致时，关联各方应本着勤 勉尽责的立场再行贪图查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金不断东说念主的贪图结果为准对外 公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金净值信息贪图顺延流弊而引起的损失由基金不断东说念主 承担补偿作事，基金托管东说念主不负补偿作事。   基金不断东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的兼并记账方法和 司帐处理原则，诀别独马上树立、登录和救援本基金的全套账册，对关联各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金不断东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠 正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金不断东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金不断东说念主和基金托管东说念主每月诀别独处编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个作事日内完成。   基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金不断东说念主应当在三个作事日 内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募讲明书。基金不断东说念主 在每个季度结果之日起 15 个作事日内完成季度申诉编制并公告；在上半年结果之日起两个月 内完成中期申诉编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度申诉编制并公告。   基金不断东说念主在 5 个作事日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加盖公章后，以 加密传真方式将研究申诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并将复 核结果实时书面文书基金不断东说念主。基金不断东说念主在 7 个作事日内完成季度申诉，在季度申诉完成 当日，将研究申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 核结果书面文书基金不断东说念主。基金不断东说念主在上半年结果之日起 30 日内完成中期申诉，在中期 申诉完成当日，将研究申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并 将复核结果书面文书基金不断东说念主。基金不断东说念主在每年结果之日起 45 日内完成年度申诉，在年 度申诉完成当日，将研究申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将 复核结果书面文书基金不断东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行治疗，治疗以关联各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金不断东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，相 关各方各自留存一份。如果基金不断东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关联报表 达成一致，基金不断东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证 监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完了后，需盖印证明 或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关联文献审核时辅导。   （五）基金份额持有东说念主名册的登记与救援   基金不断东说念主和基金托管东说念主须诀别妥善救援的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》奏效 日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金 份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和救援，基金 不断东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺关联国法诀别救援基金份额持有东说念主名册。救援方式不错给与电 子或文档的样貌。救援期限为 15 年。   基金不断东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》生 效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有 的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；《基 金合同》奏效日、《基金合同》隔断日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于 发生辰后十个作事日内提交。   基金托管东说念主以电子版样貌妥善救援基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限 为 15 年。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应遵命守秘义务。   若基金不断东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名册，应按研究法                  华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 规章程各自承担相应的作事。      （六）适用法律和争议贬责方式  关联各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，除经友好协商不错 贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担。  争议处理期间，关联各方当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚实、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  本条约受中国法律统领。      （七）托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐      （1）托管条约的变更法度      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容 不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后奏效。      （2）基金托管条约隔断的情形      发生以下情况，本托管条约隔断：      （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个作事日内成立算帐小 组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。      （2）在基金财产算帐小组接管基金财产之前，基金不断东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合 同》和本托管条约的章程接续履行保护基金财产安全的职责。      （3）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。      （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。               华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （5）基金财产算帐法度： 见书；   （6）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金 算帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列法则退回：   基金财产未按前款 1）－3）项章程退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货关联业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于《基金合同》隔断并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公 告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在指 定报刊上。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 二十一、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金不断东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金不断东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在适合 法律律例的前提下，加多和修改关联服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金不断东说念主不承担任何作事。   （一）网上开户及交游服务   机构投资者可通过基金不断东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金不断东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。研究基金不断东说念主电子直销具体国法请参见 基金不断东说念主网站关联公告和业务国法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金不断东说念主网站，个东说念主投资者通过基金不断东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金不断东说念主照章暴露的各类基金信息等服务，包括 基金居品基本信息（包括基金称呼、不断东说念主称呼、基金代码、风险品级、持有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、如期申诉和基金不断东说念主最新动态等各类辛勤。   （三）账单及资讯服务   基金不断东说念主通过电子邮件样貌向投资者如期发送交游电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金不断东说念主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 关联的账户服务文书、交游证明文书、关键公告文书、行动音问、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金不断东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金不断东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线获取业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金不断东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式获取业务商讨、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金不断东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金不断东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提倡建议。   （六）研究基金不断东说念主   （七）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请实时通过上述方式研究基 金不断东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面理会本招募讲明书，并同意全部内容。              华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 二十二、其他应暴露事项     本基金及基金不断东说念主的研究公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下   列公告在指定媒介暴露：                  公告称呼                         暴露日历 华泰柏瑞基金不断有限公司对于变更网上直销汇款交游业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金(A 类份额)基金居品 辛勤概要更新 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金(C 类份额)基金居品 辛勤概要更新 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销 证券的公告 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度报 告 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 2023 年年度申诉                  2024-03-30 华泰柏瑞基金不断有限公司对于提醒投资者防卫行恶分子假冒公司 口头从事犯罪过动的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于隔断和合期货有限公司办理旗下基 金关联业务公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于对营业派司根除客户采选限制交游 门径的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 2023 年第四季度报 告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于隔断北京中期时期基金销售有限公 司办理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于隔断北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 华泰柏瑞基金不断有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 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 本招募讲明书存放在基金不断东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时候 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金不断东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金 二十四、备查文献  （一）在中国证监会准予华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金注册的文献；  （二）《华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞量化灵敏纯真配置夹杂型证券投资基金托管条约》；  （四）法律宗旨书；  （五）基金不断东说念主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金不断东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解闪耀的信息，可在 营业时候赶赴相应场面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               华泰柏瑞基金不断有限公司                                    二〇二四年七月十三日

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